2015年11月30日，國(guó)家發(fā)改委、國(guó)家能源局一次性密集出臺(tái)了落實(shí)中發(fā)9號(hào)文的6個(gè)配套文件，包含五個(gè)“實(shí)施意見(jiàn)”、一個(gè)“指導(dǎo)意見(jiàn)”，構(gòu)建了本輪電改的“四梁八柱”。換句話說(shuō)，五個(gè)“實(shí)施意見(jiàn)”就是本輪電改的基本制度。三年時(shí)間過(guò)去了，五個(gè)“實(shí)施意見(jiàn)”落實(shí)的進(jìn)度差異較大：按照《關(guān)于推進(jìn)輸配電價(jià)改革的實(shí)施意見(jiàn)》，各省級(jí)電網(wǎng)和區(qū)域電網(wǎng)第一個(gè)核價(jià)周期的輸(配)電價(jià)已經(jīng)核定完成;按照《關(guān)于電力交易機(jī)構(gòu)組建和規(guī)范運(yùn)行的實(shí)施意見(jiàn)》，全國(guó)已經(jīng)組建了34個(gè)省和區(qū)域交易中心，并正在按照國(guó)家要求進(jìn)行股份制改造工作，用以增強(qiáng)相對(duì)獨(dú)立性;按照《關(guān)于有序放開(kāi)發(fā)用電計(jì)劃的實(shí)施意見(jiàn)》，全國(guó)已經(jīng)放開(kāi)發(fā)用電計(jì)劃三分之一左右，并且進(jìn)行了結(jié)構(gòu)性的全行業(yè)用電計(jì)劃放開(kāi)試點(diǎn);按照《關(guān)于推進(jìn)售電側(cè)改革的實(shí)施意見(jiàn)》，全國(guó)成立了數(shù)千家售電公司，批復(fù)了320個(gè)增量配網(wǎng)試點(diǎn)，并且第四批增量配網(wǎng)試點(diǎn)正在醞釀當(dāng)中。唯有《關(guān)于推進(jìn)電力市場(chǎng)建設(shè)的實(shí)施意見(jiàn)》空懸兩年后，才于2017年下半年，由國(guó)家發(fā)展改革委和國(guó)家能源局印發(fā)《關(guān)于開(kāi)展電力現(xiàn)貨市場(chǎng)建設(shè)試點(diǎn)工作的通知》啟動(dòng)其落實(shí)工作1。

　　《關(guān)于推進(jìn)電力市場(chǎng)建設(shè)的實(shí)施意見(jiàn)》落實(shí)工作如此艱難恰恰說(shuō)明了電力現(xiàn)貨市場(chǎng)對(duì)于電力市場(chǎng)建設(shè)工作的核心作用，正因?yàn)槠浜诵牡匚徊艜?huì)引發(fā)現(xiàn)有利益格局的大幅調(diào)整，造成其面對(duì)現(xiàn)實(shí)困難的烈度和復(fù)雜程度與其他電改工作不可同日而語(yǔ)，一路坎坷自然可以理解。目前，《關(guān)于推進(jìn)電力市場(chǎng)建設(shè)的實(shí)施意見(jiàn)》尚處于落實(shí)過(guò)程中，畢竟電力現(xiàn)貨市場(chǎng)建設(shè)不可能“一蹴而就”，過(guò)程中的各種妥協(xié)和彎路都難以避免，我們總是希望有清晰的頂層設(shè)計(jì)，對(duì)于已有頂層設(shè)計(jì)的再回顧可以讓我們更加理解來(lái)路的曲折，再次解讀有助于領(lǐng)會(huì)頂層設(shè)計(jì)中的種種良苦用心，以便保證下一步的落實(shí)工作不走樣、不跑偏。

　　來(lái)路曲折

　　上世紀(jì)80、90年代，作為電力現(xiàn)貨市場(chǎng)基石的安全約束下經(jīng)濟(jì)調(diào)度思想已經(jīng)引入國(guó)內(nèi)，并在一部分區(qū)域電網(wǎng)進(jìn)行了經(jīng)濟(jì)調(diào)度的探索，廠網(wǎng)一體化管理模式，電力企業(yè)傾向于讓成本低的機(jī)組增加上網(wǎng)電量比例，都是自己家的機(jī)組，降低成本是大家共同愿望，安全約束下的經(jīng)濟(jì)調(diào)度是實(shí)現(xiàn)這個(gè)目的最好的手段。

　　上世紀(jì)90年代末，國(guó)家經(jīng)濟(jì)貿(mào)易委員會(huì)以國(guó)經(jīng)貿(mào)電力[1999]161號(hào)文印發(fā)《關(guān)于進(jìn)行廠網(wǎng)分開(kāi)競(jìng)價(jià)上網(wǎng)試點(diǎn)有關(guān)問(wèn)題的通知》拉開(kāi)了遼寧、吉林、黑龍江、上海、浙江、山東六省市電力市場(chǎng)建設(shè)的帷幕。其中，浙江在2000年至2002年試行了電力庫(kù)模式的電力現(xiàn)貨市場(chǎng)，成為我國(guó)迄今為止唯一一個(gè)曾連續(xù)運(yùn)行、真實(shí)結(jié)算的電力現(xiàn)貨市場(chǎng)，可以稱(chēng)作是我國(guó)電力現(xiàn)貨市場(chǎng)建設(shè)的發(fā)端。但在其后相當(dāng)長(zhǎng)的時(shí)間里，浙江模式的意義并未被行業(yè)充分認(rèn)識(shí)，“無(wú)現(xiàn)貨、不市場(chǎng)”并未成為一個(gè)討論的議題。

　　2002年，國(guó)務(wù)院以國(guó)發(fā)[2002]5號(hào)文印發(fā)電力體制改革方案。5號(hào)文件完成了組建專(zhuān)業(yè)化監(jiān)管機(jī)構(gòu)(國(guó)家電監(jiān)會(huì))、部分電力行業(yè)主體重構(gòu)(廠網(wǎng)分開(kāi))，提出了輸配分開(kāi)的要求，但在運(yùn)營(yíng)機(jī)制上僅提出了“競(jìng)價(jià)上網(wǎng)”概念，用以代替分配計(jì)劃指標(biāo)和廠網(wǎng)間購(gòu)售電合同制度。“競(jìng)價(jià)上網(wǎng)”如何理解和解釋?zhuān)趪?guó)家電監(jiān)會(huì)存續(xù)期間一直沒(méi)有統(tǒng)一認(rèn)識(shí)。這一分歧在區(qū)域市場(chǎng)試點(diǎn)過(guò)程中表現(xiàn)的尤為明顯，這種不統(tǒng)一直接體現(xiàn)是區(qū)域電力市場(chǎng)試點(diǎn)的東北區(qū)域和華東區(qū)域分別采用了電量競(jìng)價(jià)和電力競(jìng)價(jià)模式2。至今仍有觀點(diǎn)認(rèn)為當(dāng)時(shí)區(qū)域市場(chǎng)試點(diǎn)僅華東市場(chǎng)進(jìn)行了現(xiàn)代電力市場(chǎng)的探索，東北的電量競(jìng)價(jià)是在計(jì)劃調(diào)度方式不變的情況下，摸索了政府電量指標(biāo)分配制度的改良方式。應(yīng)該說(shuō)，不論東北區(qū)域市場(chǎng)試點(diǎn)還是華東區(qū)域市場(chǎng)試點(diǎn)，如果能夠繼續(xù)走下去，東北區(qū)域市場(chǎng)也會(huì)走到以現(xiàn)貨為核心的道路上(當(dāng)時(shí)已經(jīng)發(fā)現(xiàn)很多問(wèn)題)。遺憾的是區(qū)域電力市場(chǎng)試點(diǎn)生不逢時(shí)，本世紀(jì)初我國(guó)經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)了迅猛發(fā)展，“電力供應(yīng)緊張”成為這一時(shí)段電力工業(yè)的“熱詞”?！皢芜吔灰?、統(tǒng)購(gòu)統(tǒng)銷(xiāo)”政策電價(jià)上漲壓力沒(méi)有向用戶(hù)傳導(dǎo)的缺點(diǎn)直接擊倒了東北區(qū)域市場(chǎng)。近乎與東北區(qū)域電力市場(chǎng)試點(diǎn)停擺同時(shí)，上輪電改最為讓人遺憾的事情發(fā)生了，設(shè)計(jì)較為合理、避險(xiǎn)機(jī)制較為完善3(緩和價(jià)格上漲壓力)的華東區(qū)域電力市場(chǎng)試點(diǎn)，被判定存在漲價(jià)可能，一并暫停。這樣我國(guó)電力工業(yè)史上第一次區(qū)域現(xiàn)貨市場(chǎng)試點(diǎn)僅進(jìn)行了累計(jì)十天的試驗(yàn)調(diào)電就暫停至今。不論如何，華東區(qū)域市場(chǎng)試點(diǎn)的意義非凡，雖然沒(méi)有真正進(jìn)入試運(yùn)行，但是在上輪改革的市場(chǎng)建設(shè)中意義首屈一指，嘗試了圍繞電力現(xiàn)貨交易設(shè)計(jì)市場(chǎng)體系，其中的設(shè)計(jì)思想和核心內(nèi)容對(duì)于今天各地的現(xiàn)貨試點(diǎn)仍有借鑒意義，甚至部分思想仍然是相對(duì)先進(jìn)的。

　　2015年3月，中共中央、國(guó)務(wù)院以中發(fā)[2015]9號(hào)文印發(fā)了《關(guān)于進(jìn)一步深化電力體制改革的若干意見(jiàn)》，全文七千余字，成為中國(guó)邁向現(xiàn)代電力市場(chǎng)的發(fā)端，尤其是將現(xiàn)貨交易第一次寫(xiě)進(jìn)了改革文件。有觀點(diǎn)一直質(zhì)疑：稱(chēng)中發(fā)9號(hào)文并未涉及電力現(xiàn)貨市場(chǎng)，現(xiàn)在做電力現(xiàn)貨試點(diǎn)是歪曲了9號(hào)文原意、放錯(cuò)了重點(diǎn)。實(shí)際上，中發(fā)9號(hào)文提出建設(shè)電力現(xiàn)貨市場(chǎng)要求的內(nèi)容是以“短期和即時(shí)交易通過(guò)調(diào)度和交易機(jī)構(gòu)實(shí)現(xiàn)”的方式提出的。電力即時(shí)交易指關(guān)注眼下的供需狀態(tài)和交易機(jī)會(huì)，并把整個(gè)交易活動(dòng)限制在一個(gè)可以預(yù)見(jiàn)，并且可以控制的時(shí)間范圍之內(nèi)。電力現(xiàn)貨市場(chǎng)就是電力即時(shí)交易的唯一載體，其他交易環(huán)節(jié)根本無(wú)法實(shí)現(xiàn)電力即時(shí)交易，所謂“皮(電力現(xiàn)貨市場(chǎng))既存、毛(即時(shí)交易)可附”就是這個(gè)道理。從5號(hào)文提出競(jìng)價(jià)上網(wǎng)，到華東區(qū)域電力現(xiàn)貨市場(chǎng)建設(shè)，再到國(guó)辦發(fā)文制定節(jié)能發(fā)電調(diào)度辦法，國(guó)家對(duì)限制計(jì)劃調(diào)度自由裁量空間、推動(dòng)計(jì)劃調(diào)度改革的努力從未停止，9號(hào)文以我國(guó)最高文件規(guī)格提出的“即時(shí)交易”，真正拉開(kāi)了電力現(xiàn)貨市場(chǎng)替代傳統(tǒng)計(jì)劃調(diào)度的大幕。經(jīng)過(guò)近20年積淀，9號(hào)文配套文件二《關(guān)于推進(jìn)電力市場(chǎng)建設(shè)的實(shí)施意見(jiàn)》全面闡述如何實(shí)現(xiàn)即時(shí)交易，是圍繞“電力現(xiàn)貨市場(chǎng)”建立現(xiàn)代市場(chǎng)體系的實(shí)施文件，這是其制定的根本出發(fā)點(diǎn)和歷史定位。

　　創(chuàng)新亮點(diǎn)

　　作為中國(guó)電力工業(yè)史上，首個(gè)圍繞電力現(xiàn)貨市場(chǎng)起草制定的運(yùn)營(yíng)機(jī)制文件必然遭遇到了大量爭(zhēng)論、質(zhì)疑，甚至是坎坷，執(zhí)筆者不可避免地在表述上對(duì)傳統(tǒng)的概念進(jìn)行了最大兼容和妥協(xié)。但是縱觀全文，其核心內(nèi)容上不落窠臼，總體上堅(jiān)持了基本的市場(chǎng)原則，將計(jì)劃調(diào)度機(jī)制的妥協(xié)壓到了可能的最低程度。開(kāi)創(chuàng)性的文件難免充滿(mǎn)爭(zhēng)議，但是無(wú)論如何取得最大公約數(shù)的文件就是最大的成績(jī)，《關(guān)于推進(jìn)電力市場(chǎng)建設(shè)的實(shí)施意見(jiàn)》面對(duì)專(zhuān)業(yè)性很強(qiáng)、相對(duì)計(jì)劃調(diào)度體制調(diào)整幅度很大的內(nèi)容，采用了平實(shí)易懂的描述，尤其力圖讓計(jì)劃調(diào)度執(zhí)行者首先讀懂。全文主要具有以下的亮點(diǎn)：

　　亮點(diǎn)1：易于理解的電力市場(chǎng)分類(lèi)

　　由于長(zhǎng)期處于計(jì)劃體制下，我國(guó)電力行業(yè)對(duì)電力經(jīng)濟(jì)專(zhuān)業(yè)人才儲(chǔ)備是不足的，并且現(xiàn)代電力經(jīng)濟(jì)的概念在行業(yè)內(nèi)的普及范圍非常狹窄?！蛾P(guān)于推進(jìn)電力市場(chǎng)建設(shè)的實(shí)施意見(jiàn)》獨(dú)辟蹊徑，既然電力現(xiàn)貨市場(chǎng)建設(shè)是要替代傳統(tǒng)的計(jì)劃調(diào)度機(jī)制，那么索性就按照電力調(diào)度機(jī)構(gòu)在資源優(yōu)化配置中所起作用的不同將電力現(xiàn)貨市場(chǎng)分為集中式市場(chǎng)中的電力現(xiàn)貨市場(chǎng)和分散式市場(chǎng)中的電力現(xiàn)貨市場(chǎng)。世界現(xiàn)代電力市場(chǎng)建設(shè)實(shí)踐中，電力現(xiàn)貨市場(chǎng)在歐英和美澳的語(yǔ)境下，定義并不完全相同。雖然電力市場(chǎng)的核心都是用價(jià)格引導(dǎo)資源優(yōu)化配置，但是電力市場(chǎng)的分類(lèi)在世界范圍內(nèi)并不統(tǒng)一，甚至有點(diǎn)各花入各眼的意思。不過(guò)，在世界范圍內(nèi)有共識(shí)的是電力現(xiàn)貨市場(chǎng)典型案例主要包括英國(guó)、北歐、歐洲大陸、美國(guó)、澳洲模式。前三者現(xiàn)貨市場(chǎng)能夠兼容雙邊實(shí)物合同，后兩者現(xiàn)貨市場(chǎng)不考慮場(chǎng)外任何買(mǎi)賣(mài)合同(實(shí)物或財(cái)務(wù))，另外美國(guó)允許自調(diào)度機(jī)組簽訂的實(shí)物合同以“報(bào)地板價(jià)4”方式，參與交易，提交交割曲線(實(shí)物)?！蛾P(guān)于推進(jìn)電力市場(chǎng)建設(shè)的實(shí)施意見(jiàn)》中電力市場(chǎng)分為集中式市場(chǎng)和分散式市場(chǎng)，需要強(qiáng)調(diào)的是，并非指集中式現(xiàn)貨市場(chǎng)和分散式現(xiàn)貨市場(chǎng)，因?yàn)槭茈娏┬鑼?shí)時(shí)平衡特性影響，全世界的電力現(xiàn)貨市場(chǎng)均為集中交易方式。這兩類(lèi)市場(chǎng)的分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)在于是否全部電量都通過(guò)機(jī)組報(bào)價(jià)交由市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)進(jìn)行資源優(yōu)化配置。集中式市場(chǎng)的現(xiàn)貨市場(chǎng)中，機(jī)組必須通過(guò)報(bào)價(jià)將自身發(fā)電意愿申報(bào)至市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)，由市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)統(tǒng)一安排運(yùn)行;分散式市場(chǎng)的現(xiàn)貨市場(chǎng)，機(jī)組申報(bào)依據(jù)雙邊實(shí)物合同分解形成的發(fā)電計(jì)劃曲線，并申報(bào)調(diào)整價(jià)格，市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)僅根據(jù)發(fā)電機(jī)組申報(bào)的調(diào)整價(jià)格對(duì)偏差電量部分進(jìn)行優(yōu)化，絕大部分電量的優(yōu)化由發(fā)用雙方自行優(yōu)化完成，如果發(fā)用雙方簽訂的是差價(jià)合約，則視其雙邊實(shí)物合同分解形成一條全時(shí)段功率為零的出力曲線，全部發(fā)電能力通過(guò)申報(bào)調(diào)整價(jià)格，整體視為偏差電量參與現(xiàn)貨交易。這里要強(qiáng)調(diào)的是，分散式電力市場(chǎng)由于兼容雙邊實(shí)物合同，發(fā)用雙方自然要承擔(dān)相應(yīng)的功率平衡責(zé)任，這里指的是全過(guò)程的功率平衡責(zé)任，也就是調(diào)度關(guān)門(mén)時(shí)間之前(執(zhí)行時(shí)間半小時(shí)至一小時(shí))，平衡責(zé)任和資源優(yōu)化，都由發(fā)用雙方自己進(jìn)行優(yōu)化5(協(xié)商或通過(guò)交易中心)，關(guān)門(mén)時(shí)間由市場(chǎng)主體告知電力調(diào)度機(jī)構(gòu)如何安排運(yùn)行，關(guān)門(mén)時(shí)間之后電力調(diào)度機(jī)構(gòu)繼續(xù)按照調(diào)整報(bào)價(jià)維護(hù)系統(tǒng)平衡。按照市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)所起作用分類(lèi)，集中式市場(chǎng)和分散式市場(chǎng)分類(lèi)囊括了世界上全部典型電力市場(chǎng)的模式，前述英國(guó)、北歐、歐洲大陸均為分散式市場(chǎng)，美國(guó)、澳大利亞均為集中式市場(chǎng)。雖然分類(lèi)與傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的分類(lèi)有所不同，但是標(biāo)準(zhǔn)單一，易于理解，特別是長(zhǎng)期執(zhí)行計(jì)劃調(diào)度機(jī)制的電力調(diào)度機(jī)構(gòu)理解起來(lái)通俗易懂。

　　亮點(diǎn)2：轉(zhuǎn)化為政府授權(quán)合同的優(yōu)先發(fā)電

　　優(yōu)先發(fā)電制度是本輪改革有序放開(kāi)發(fā)用電計(jì)劃工作的重中之重，意圖實(shí)現(xiàn)鼓勵(lì)以能源結(jié)構(gòu)優(yōu)化為目標(biāo)的可再生能源發(fā)展、通過(guò)支持熱電聯(lián)產(chǎn)機(jī)組承擔(dān)電力行業(yè)的民生責(zé)任、確保系統(tǒng)必須的機(jī)組開(kāi)機(jī)等目的。該項(xiàng)制度的初衷是好的，落實(shí)三年基本上實(shí)現(xiàn)了“促清潔、保民生、穩(wěn)安全”的作用。然而事物一分為二，優(yōu)先發(fā)電計(jì)劃無(wú)法與電力現(xiàn)貨市場(chǎng)直接對(duì)接，同樣在中長(zhǎng)期交易機(jī)制中構(gòu)成了雙軌制。中長(zhǎng)期交易機(jī)制雙軌制的弊病在我國(guó)過(guò)去經(jīng)濟(jì)體制中的其他價(jià)格雙軌制改革過(guò)程中暴露比較充分，另外，電力現(xiàn)貨市場(chǎng)的另一個(gè)重要目的就是減輕調(diào)度機(jī)構(gòu)壓力，以一把尺子衡量所有市場(chǎng)主體，讓調(diào)度機(jī)構(gòu)更加專(zhuān)注于電力系統(tǒng)的安全運(yùn)行。如果設(shè)計(jì)雙軌制的現(xiàn)貨機(jī)制，實(shí)際上會(huì)憑空增加調(diào)度機(jī)構(gòu)的操作壓力以及調(diào)度工作人員的個(gè)人違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。當(dāng)然，良好的市場(chǎng)機(jī)制建設(shè)一樣可以實(shí)現(xiàn)用能清潔化轉(zhuǎn)型、保障民生供熱和穩(wěn)定系統(tǒng)安全的作用，但是在市場(chǎng)初期對(duì)市場(chǎng)機(jī)制仍有忐忑心理的情況下，優(yōu)先發(fā)電制度作為“定心丸”的積極意義不可小覷。怎么能夠讓這顆定心丸“吃得下去，又不影響消化(電力市場(chǎng)建設(shè))”。《關(guān)于推進(jìn)電力市場(chǎng)建設(shè)的實(shí)施意見(jiàn)》明確要求按照優(yōu)先發(fā)電計(jì)劃，廠網(wǎng)雙方簽訂購(gòu)售電合同，通過(guò)這種方式優(yōu)先發(fā)電計(jì)劃轉(zhuǎn)化為政府授權(quán)合同，性質(zhì)發(fā)生了變化，政府授權(quán)合同體現(xiàn)產(chǎn)業(yè)政策和政府有關(guān)部門(mén)的宏觀調(diào)控，但是這種政府授權(quán)合同在商務(wù)上與雙邊交易的市場(chǎng)化中長(zhǎng)期合同沒(méi)有任何區(qū)別，市場(chǎng)化中長(zhǎng)期合同受到的約束、享有的權(quán)責(zé)一樣不少落在擁有優(yōu)先發(fā)電計(jì)劃的市場(chǎng)主體頭上。這樣就避免了電力現(xiàn)貨市場(chǎng)發(fā)揮中長(zhǎng)期交易合同實(shí)物(財(cái)務(wù))責(zé)任交割手段作用過(guò)程中，需要區(qū)分三六九等合同主體和合同性質(zhì)的弊病，夯實(shí)了確保電力現(xiàn)貨市場(chǎng)一視同仁的基礎(chǔ)，即應(yīng)當(dāng)建設(shè)單軌制電力現(xiàn)貨市場(chǎng)，同一調(diào)度和消納關(guān)系的機(jī)組，在現(xiàn)貨市場(chǎng)中權(quán)責(zé)相同。同時(shí)，這種做法與計(jì)劃調(diào)度機(jī)制下，政府有關(guān)部門(mén)和調(diào)度機(jī)構(gòu)的分工基本相同，計(jì)劃調(diào)度機(jī)制下政府有關(guān)部門(mén)分配月度以上的發(fā)電指標(biāo)，不干涉月度以?xún)?nèi)計(jì)劃調(diào)度執(zhí)行發(fā)電指標(biāo)，現(xiàn)貨市場(chǎng)模式下政府有關(guān)部門(mén)采用政府授權(quán)合同方式仍然在月度以上的周期發(fā)揮作用，現(xiàn)貨市場(chǎng)(日前、日內(nèi)、實(shí)時(shí))仍由市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)按照市場(chǎng)規(guī)則執(zhí)行。

　　亮點(diǎn)3：全口徑用戶(hù)與全類(lèi)型機(jī)組的全覆蓋

　　既然電力現(xiàn)貨市場(chǎng)替代的是計(jì)劃調(diào)度機(jī)制，那么計(jì)劃調(diào)度機(jī)制涉及的所有用戶(hù)和所有類(lèi)型機(jī)組均應(yīng)參加電力現(xiàn)貨市場(chǎng)。因此，《關(guān)于推進(jìn)電力市場(chǎng)建設(shè)的實(shí)施意見(jiàn)》將市場(chǎng)主體界定為各類(lèi)發(fā)電企業(yè)、供電企業(yè)(含地方電網(wǎng)、躉售縣、高新產(chǎn)業(yè)園區(qū)和經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)等，下同)、售電企業(yè)和電力用戶(hù)等。即全部的機(jī)組和全體用戶(hù)要全員參加現(xiàn)貨市場(chǎng)，一個(gè)也不能少，只不過(guò)部分優(yōu)先用電用戶(hù)由電網(wǎng)企業(yè)代理6，只不過(guò)電網(wǎng)企業(yè)代理的優(yōu)先購(gòu)電電量，是通過(guò)政府授權(quán)合同鎖定收益和規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)。電能量從“電力指標(biāo)”進(jìn)化為“電力商品”，很明顯要知道交易雙方，要知道“送貨”時(shí)間，要知道“送貨”的功率，如同我們網(wǎng)絡(luò)購(gòu)買(mǎi)鮮牛奶，要看看產(chǎn)品約定是否每天送奶，要約定每次送多少一樣，否則我們買(mǎi)的應(yīng)該是“牛奶票(指標(biāo))”，而非牛奶商品。目前直接交易解決了賣(mài)給誰(shuí)的問(wèn)題，并未解決如何交割的問(wèn)題。電力現(xiàn)貨市場(chǎng)就是替代計(jì)劃調(diào)度解決中長(zhǎng)期交易如何實(shí)物(財(cái)務(wù))交割問(wèn)題。因此，所有的合同中都應(yīng)約定分解曲線或分解原則7，自己的平衡責(zé)任(實(shí)物或財(cái)務(wù)責(zé)任)由自己承擔(dān)，這也要求全部的電力用戶(hù)和發(fā)電企業(yè)參加現(xiàn)貨市場(chǎng)，因?yàn)殡娏κ鞘澜缟洗笞谏唐分袠O少數(shù)需要集中交割的，哪怕存在一個(gè)用戶(hù)或者機(jī)組未參加電力現(xiàn)貨市場(chǎng)，沒(méi)有約定功率曲線的實(shí)物(財(cái)務(wù))責(zé)任，就會(huì)造成其他機(jī)組的實(shí)物(財(cái)務(wù))責(zé)任不清晰，造成電力市場(chǎng)不公，并扭曲價(jià)格。

　　亮點(diǎn)4：明確市場(chǎng)化背景下的輔助品種

　　國(guó)內(nèi)的輔助服務(wù)定義主要來(lái)自2006年的《并網(wǎng)發(fā)電廠輔助服務(wù)管理暫行辦法》，該辦法主要配合計(jì)劃調(diào)度機(jī)制和電能量電網(wǎng)統(tǒng)購(gòu)統(tǒng)銷(xiāo)的運(yùn)營(yíng)機(jī)制，基本思想即電網(wǎng)企業(yè)作為電能的唯一買(mǎi)方，發(fā)電企業(yè)承擔(dān)全部調(diào)整義務(wù)，滿(mǎn)足全體負(fù)荷的需求，因此在計(jì)劃體制下的輔助服務(wù)設(shè)計(jì)了調(diào)峰這個(gè)品種。實(shí)際上在現(xiàn)貨市場(chǎng)環(huán)境下，輔助服務(wù)更像一種稅收，并不區(qū)分誰(shuí)是直接受益者，因?yàn)槟軌騾^(qū)分直接受益者的行為，一定由該受益者自己買(mǎi)單解決。例如，現(xiàn)貨模式下發(fā)用雙方通過(guò)約定需要承擔(dān)功率一致的實(shí)物(財(cái)務(wù))平衡責(zé)任，愿意自己提供可以自己做，不愿意的話可以花錢(qián)買(mǎi)賣(mài)別人(功率)完成。當(dāng)每個(gè)人都把自己的孩子抱走，發(fā)電機(jī)組都與自己的用戶(hù)群(售電公司)功率高低對(duì)應(yīng)，哪里會(huì)出現(xiàn)調(diào)峰服務(wù)呢?所以，《關(guān)于推進(jìn)電力市場(chǎng)建設(shè)的實(shí)施意見(jiàn)》將現(xiàn)貨市場(chǎng)模式下主要輔助服務(wù)的品種定義為調(diào)頻和備用8。要說(shuō)明的是這兩種服務(wù)都會(huì)引發(fā)電能量的變化，需要用現(xiàn)貨價(jià)格計(jì)算提供成本。調(diào)頻直觀表現(xiàn)為短期功率上下波動(dòng)，這些類(lèi)似“出力曲線毛刺”的波動(dòng)引發(fā)了電能量的增減，需要用現(xiàn)貨價(jià)格對(duì)這部分增減的電能量進(jìn)行結(jié)算;備用機(jī)組在電價(jià)最高的階段也要保持備用，喪失了部分容量在電價(jià)最高階段發(fā)電的機(jī)會(huì)，因此備用報(bào)價(jià)要考慮在高峰不能發(fā)電的“潛在損失”，所以離開(kāi)了現(xiàn)貨交易的時(shí)序價(jià)格和地理位置信號(hào)，輔助服務(wù)并不能準(zhǔn)確定價(jià)，輔助服務(wù)市場(chǎng)化也缺乏經(jīng)濟(jì)學(xué)依據(jù)。《關(guān)于推進(jìn)電力市場(chǎng)建設(shè)的實(shí)施意見(jiàn)》摒棄了《并網(wǎng)發(fā)電廠輔助服務(wù)管理暫行辦法》的定義，明確指出現(xiàn)貨市場(chǎng)模式下主要考慮調(diào)頻、備用輔助服務(wù)，無(wú)功、黑啟動(dòng)主要在中長(zhǎng)期交易中考慮，是對(duì)我國(guó)電力系統(tǒng)輔助服務(wù)的再定義、在闡述、再深化。

　　另外《關(guān)于推進(jìn)電力市場(chǎng)建設(shè)實(shí)施意見(jiàn)》雖然圍繞電力現(xiàn)貨市場(chǎng)展開(kāi)，但是系統(tǒng)化考慮了電力市場(chǎng)設(shè)計(jì)，沒(méi)有簡(jiǎn)單地要電力現(xiàn)貨“先行一步”。中長(zhǎng)期交易機(jī)制、輔助服務(wù)機(jī)制以及其他配套制度，均圍繞、配合電力現(xiàn)貨市場(chǎng)的設(shè)計(jì)展開(kāi)?！蛾P(guān)于推進(jìn)電力市場(chǎng)建設(shè)實(shí)施意見(jiàn)》將主要的注意力集中在落實(shí)中發(fā)9號(hào)文開(kāi)展“即時(shí)交易”上，受限于一定的客觀條件，也不是毫無(wú)缺點(diǎn)。比較大的一個(gè)缺欠，是雖然提出了市場(chǎng)(區(qū)域市場(chǎng)和省市場(chǎng))之間不分級(jí)別，但是沒(méi)有對(duì)全國(guó)的電力市場(chǎng)進(jìn)行規(guī)劃，為目前8個(gè)地區(qū)試點(diǎn)如何處理省內(nèi)交易和市場(chǎng)間交易的關(guān)系埋下了隱患。

　　問(wèn)路前行

　　目前，8個(gè)試點(diǎn)地區(qū)基本上進(jìn)入了電力市場(chǎng)詳細(xì)設(shè)計(jì)階段，《關(guān)于推進(jìn)電力市場(chǎng)建設(shè)實(shí)施意見(jiàn)》進(jìn)入落實(shí)的關(guān)鍵階段。電力市場(chǎng)詳細(xì)設(shè)計(jì)難免遇到現(xiàn)實(shí)中各種技術(shù)問(wèn)題，例如，煤電以外機(jī)組歷史上形成的產(chǎn)業(yè)政策如何落實(shí)?不具備用電功率曲線管理能力的海量用戶(hù)如何馬上就在中長(zhǎng)期合同中簽訂用電曲線(發(fā)用一致)?市場(chǎng)內(nèi)與市場(chǎng)間交易到底誰(shuí)做誰(shuí)的邊界條件?政府宏觀調(diào)控的要求如何體現(xiàn)?面對(duì)這些實(shí)踐中真實(shí)存在的擔(dān)心，是堅(jiān)持《關(guān)于推進(jìn)電力市場(chǎng)建設(shè)的實(shí)施意見(jiàn)》秉承的市場(chǎng)原則?亦或是為盡快統(tǒng)一思想向傳統(tǒng)計(jì)劃調(diào)度機(jī)制妥協(xié)?考驗(yàn)著市場(chǎng)方案設(shè)計(jì)者的決心與智慧?！蛾P(guān)于推進(jìn)電力市場(chǎng)建設(shè)的實(shí)施意見(jiàn)》在問(wèn)路前行中落實(shí)，需要堅(jiān)持以下三個(gè)原則：

　　一是堅(jiān)持通過(guò)價(jià)格引導(dǎo)資源優(yōu)化配置。國(guó)家要求將市場(chǎng)作為資源配置的主要手段，是要通過(guò)價(jià)格引導(dǎo)資源的優(yōu)化配置。本輪電改要求價(jià)格主管部門(mén)放開(kāi)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)節(jié)的電價(jià)管制，核心原因之一就是認(rèn)為傳統(tǒng)的核價(jià)制度不適應(yīng)電力工業(yè)的發(fā)展新階段，價(jià)格核定的準(zhǔn)確性、及時(shí)性都不能夠適應(yīng)高質(zhì)量發(fā)展的需要。換另一個(gè)角度理解，就是我們?cè)O(shè)計(jì)的電力市場(chǎng)要努力保護(hù)價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能，才能承接價(jià)格核定機(jī)制的放開(kāi)。否則，如果我們?cè)O(shè)計(jì)的市場(chǎng)發(fā)現(xiàn)的價(jià)格相比價(jià)格核定方式定價(jià)準(zhǔn)確性、及時(shí)性差，甚至扭曲真實(shí)的價(jià)格，那么我們?yōu)楹我砰_(kāi)價(jià)格核定，為何要建設(shè)市場(chǎng)?《關(guān)于推進(jìn)電力市場(chǎng)的實(shí)施意見(jiàn)》核心思想就是相信市場(chǎng)能夠通過(guò)價(jià)格調(diào)整好市場(chǎng)主體的行為、維護(hù)好電力系統(tǒng)的平衡，這是該文件通篇貫穿的思維方式。任何意圖通過(guò)行政手段干預(yù)市場(chǎng)價(jià)格的行為，一定會(huì)帶來(lái)更大的問(wèn)題。例如，目前部分電力現(xiàn)貨市場(chǎng)的限價(jià)上限過(guò)低，下限過(guò)高，部分設(shè)計(jì)者認(rèn)為上限低可以規(guī)避價(jià)格上漲的風(fēng)險(xiǎn)，下限高可以使發(fā)電企業(yè)減少損失。殊不知人為壓低的上限價(jià)格、抬高的下限價(jià)格會(huì)向市場(chǎng)主體發(fā)出錯(cuò)誤信號(hào)，如果傳導(dǎo)到用戶(hù)端的峰谷價(jià)差幅度低于用戶(hù)目前使用的峰谷電價(jià)價(jià)差幅度，那么會(huì)惡化負(fù)荷側(cè)的用電曲線，拉大峰谷差，進(jìn)而會(huì)惡化電力系統(tǒng)運(yùn)行的經(jīng)濟(jì)性，這會(huì)成為電力現(xiàn)貨市場(chǎng)建設(shè)史上的笑話——電力現(xiàn)貨市場(chǎng)惡化了系統(tǒng)運(yùn)行的經(jīng)濟(jì)性;下限過(guò)高，則會(huì)讓可再生能源變動(dòng)成本近似為零的優(yōu)勢(shì)無(wú)法發(fā)揮，抑制電力現(xiàn)貨市場(chǎng)機(jī)制對(duì)可再生能源消納的友好天性，甚至可能為我國(guó)改善用能結(jié)構(gòu)、實(shí)現(xiàn)能源革命目標(biāo)制造障礙。同時(shí)，計(jì)劃體制“面多了加水、水多了加面”的痼疾會(huì)再次爆發(fā)，過(guò)高的低谷電價(jià)導(dǎo)致常規(guī)機(jī)組能夠承受繼續(xù)開(kāi)機(jī)(維持較高功率損失很小)，造成可再生能源消納空間不足，調(diào)峰這個(gè)計(jì)劃?rùn)C(jī)制下的輔助服務(wù)不得已再次“還魂”，用以調(diào)動(dòng)常規(guī)機(jī)組讓出發(fā)電空間的積極性。再例如，省間和省內(nèi)誰(shuí)先誰(shuí)后，誰(shuí)做邊界的問(wèn)題，完全可以通過(guò)市場(chǎng)內(nèi)交易和市場(chǎng)間交易的耦合，通過(guò)價(jià)格決定外送、內(nèi)銷(xiāo)、外購(gòu)、內(nèi)購(gòu)9，沒(méi)有必要強(qiáng)行約定誰(shuí)先誰(shuí)后，因?yàn)檫@也會(huì)限制市場(chǎng)的價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能。因此，各地的市場(chǎng)設(shè)計(jì)者落實(shí)實(shí)施意見(jiàn)，首要的要求就是相信市場(chǎng)機(jī)制配置資源的效率，相信價(jià)格可以引導(dǎo)好市場(chǎng)主體的行為。

　　二是秉承科學(xué)精神引進(jìn)、消化和吸收。我們必須承認(rèn)，我國(guó)的電力市場(chǎng)建設(shè)處于起步階段，我們的態(tài)度應(yīng)當(dāng)是做個(gè)“善于思考的好學(xué)生”，而非“中國(guó)設(shè)計(jì)的教師爺”。四十年、數(shù)十國(guó)(地區(qū))的國(guó)際現(xiàn)貨市場(chǎng)經(jīng)驗(yàn)，為我們這個(gè)現(xiàn)貨建設(shè)的后來(lái)者提供了足夠多可以借鑒的樣本，各式各樣的的技術(shù)問(wèn)題在各式各樣的客觀條件約束下，基本上都有了一種或幾種較為合理、實(shí)用的解決方案。萬(wàn)萬(wàn)不可寄希望于電力市場(chǎng)建設(shè)的后發(fā)優(yōu)勢(shì)，力圖“東一榔頭、西一錘子”的“博采眾家之長(zhǎng)”，“選我想用”是危險(xiǎn)性很大的思維方式。舉個(gè)通俗的例子：現(xiàn)在裝修我們通常會(huì)選擇設(shè)計(jì)師提出系統(tǒng)解決方案，這是什么原因?二十幾年前設(shè)計(jì)公司尚不被接受的時(shí)代，往往自己就是住房的設(shè)計(jì)師，一批房子里頭裝修整體效果最不好的家庭，往往是主人東看一家、西瞧一家，把各家的亮點(diǎn)設(shè)計(jì)集中到了自己家，這樣裝修出來(lái)的房子沒(méi)有整體考慮，缺乏系統(tǒng)性思維，看局部都是亮點(diǎn)，組合在一起就是整體裝修“大敗筆”。引進(jìn)、消化和吸收仍然應(yīng)是現(xiàn)階段電力市場(chǎng)設(shè)計(jì)的主流，電力市場(chǎng)設(shè)計(jì)沒(méi)有完美的模式，世界各國(guó)的電力市場(chǎng)設(shè)計(jì)往往存在的缺欠，就是其最突出的設(shè)計(jì)優(yōu)點(diǎn)帶來(lái)的。如果我們沒(méi)有走利索就想跑，意圖整合各種模式設(shè)計(jì)的優(yōu)點(diǎn)，而不是老老實(shí)實(shí)做“小學(xué)生”，學(xué)懂弄清國(guó)外市場(chǎng)設(shè)計(jì)優(yōu)點(diǎn)背后帶來(lái)的麻煩，那么就會(huì)和博采“鄰居裝修優(yōu)點(diǎn)”的房主一樣，把電力市場(chǎng)設(shè)計(jì)弄得整體優(yōu)點(diǎn)缺失，優(yōu)化效率低下。另外，要謹(jǐn)防以創(chuàng)新名義的“新瓶舊酒”，創(chuàng)新始終是我們鼓勵(lì)的行為，但是我們要杜絕修改名詞定義的“創(chuàng)新”，因?yàn)檫@種“創(chuàng)新”本質(zhì)是指鹿為馬，誤導(dǎo)市場(chǎng)建設(shè)?！蛾P(guān)于推進(jìn)電力市場(chǎng)建設(shè)的實(shí)施意見(jiàn)》就為我們做了很好的榜樣，強(qiáng)調(diào)電力市場(chǎng)建設(shè)的通行規(guī)律，僅對(duì)一般規(guī)律進(jìn)行描述、歸納，對(duì)我國(guó)特色的一些政策措施與國(guó)外相關(guān)措施進(jìn)行了歸類(lèi)10，體現(xiàn)了尊重經(jīng)濟(jì)規(guī)律，認(rèn)真學(xué)習(xí)總結(jié)國(guó)外經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)的科學(xué)精神。

　　三是確保市場(chǎng)設(shè)計(jì)方案中市場(chǎng)元素為主導(dǎo)。我們要承認(rèn)統(tǒng)一利益各方意見(jiàn)、形成共識(shí)是艱難的，各方已經(jīng)看到市場(chǎng)建設(shè)遭遇的各種障礙和限制是顯性的，各地的方案作出妥協(xié)也是可以理解的。畢竟，電力現(xiàn)貨市場(chǎng)從起步到基本成型是一個(gè)線性過(guò)程，而非“從0到1”的非線性變化，但是哪幾個(gè)要素可以妥協(xié)，哪幾個(gè)要素不能妥協(xié)，什么將就了只不過(guò)有個(gè)不到90度的彎路，什么將就了就是135度的倒退，必須進(jìn)行明確回答。始終要保證市場(chǎng)設(shè)計(jì)方案要以市場(chǎng)元素為主導(dǎo)，也許不能馬上一步做到《關(guān)于推進(jìn)電力市場(chǎng)建設(shè)實(shí)施意見(jiàn)》的程度，但應(yīng)確保市場(chǎng)設(shè)計(jì)方案的計(jì)劃妥協(xié)內(nèi)容既不是市場(chǎng)交易的關(guān)鍵內(nèi)容，數(shù)量上又不能占市場(chǎng)設(shè)計(jì)方案內(nèi)容的大頭，并且要明確市場(chǎng)到何種地步，妥協(xié)內(nèi)容如何減少，達(dá)到什么條件，妥協(xié)內(nèi)容應(yīng)當(dāng)退出市場(chǎng)方案。因?yàn)椋坏┦袌?chǎng)方案設(shè)計(jì)中的計(jì)劃調(diào)度元素占了大頭或者關(guān)鍵內(nèi)容向計(jì)劃調(diào)度機(jī)制作了妥協(xié)，通過(guò)對(duì)電力現(xiàn)貨市場(chǎng)管理模式的模仿，改良計(jì)劃調(diào)度機(jī)制，雖然在短期內(nèi)可以迅速見(jiàn)效(例如有競(jìng)價(jià)這個(gè)現(xiàn)貨之“形”)，但是很大可能是計(jì)劃調(diào)度機(jī)制改良代替了電力現(xiàn)貨機(jī)制改革(無(wú)現(xiàn)貨發(fā)現(xiàn)價(jià)格之“神”)，使電力市場(chǎng)建設(shè)的后發(fā)優(yōu)勢(shì)成了后發(fā)劣勢(shì)，給電力市場(chǎng)機(jī)制長(zhǎng)期的發(fā)展留下許多隱患，甚至導(dǎo)致更長(zhǎng)期的停滯、停擺。

　　印發(fā)三年，彈指一揮間。至今，仍然可以看到《關(guān)于推進(jìn)電力市場(chǎng)建設(shè)的實(shí)施意見(jiàn)》當(dāng)時(shí)承受的壓力，對(duì)比個(gè)別現(xiàn)有市場(chǎng)設(shè)計(jì)方案，《關(guān)于推進(jìn)電力市場(chǎng)建設(shè)的實(shí)施意見(jiàn)》的市場(chǎng)理念仍然遙遙領(lǐng)先。《關(guān)于推進(jìn)電力市場(chǎng)建設(shè)的實(shí)施意見(jiàn)》為中國(guó)的現(xiàn)代電力市場(chǎng)建設(shè)打開(kāi)了通向正確道路的大門(mén)。相信在未來(lái)的市場(chǎng)建設(shè)過(guò)程中，市場(chǎng)設(shè)計(jì)者們能夠堅(jiān)持《關(guān)于推進(jìn)電力市場(chǎng)建設(shè)的實(shí)施意見(jiàn)》的基本設(shè)計(jì)理念和原則，設(shè)計(jì)出符合當(dāng)?shù)靥攸c(diǎn)、符合基本市場(chǎng)理論的方案。千里之行始于足下，不積跬步無(wú)以至千里，中國(guó)的電力市場(chǎng)建設(shè)一定能夠厚積薄發(fā)，為新時(shí)代電力行業(yè)的高質(zhì)量發(fā)展保駕護(hù)航。

　　注1： 《關(guān)于開(kāi)展電力現(xiàn)貨市場(chǎng)建設(shè)試點(diǎn)工作的通知》印發(fā)前，各地的電力直接交易主要按照9號(hào)文配套文件四《關(guān)于有序放開(kāi)發(fā)用電計(jì)劃的實(shí)施意見(jiàn)》執(zhí)行。

　　注2： 即電力現(xiàn)貨市場(chǎng)。

　　注3： 華東區(qū)域市場(chǎng)采用了全電量競(jìng)價(jià)、部分電量結(jié)算方式，僅有10%的電量按照真實(shí)競(jìng)價(jià)結(jié)果結(jié)算，對(duì)一定幅度價(jià)格上漲容忍度較高。

　　注4：市場(chǎng)最低價(jià)，由于是最低價(jià)，必然首先成交，所以規(guī)則層面表現(xiàn)的仍然是全電量交易。

　　注5：既然簽訂實(shí)物合同，電力交易的平衡責(zé)任就需要由發(fā)用雙方自己承擔(dān)，所謂“自己的孩子自己抱走”，直至調(diào)度機(jī)構(gòu)執(zhí)行發(fā)用雙方分解計(jì)劃的關(guān)門(mén)時(shí)間為止，關(guān)門(mén)時(shí)間的遠(yuǎn)近由電力調(diào)度機(jī)構(gòu)能夠啟動(dòng)的快速機(jī)組啟動(dòng)時(shí)間決定。

　　注6：這也是為什么供電企業(yè)作為市場(chǎng)主體的原因。

　　注7：售電公司(含供電企業(yè))給予用戶(hù)的合同可能不進(jìn)行約定，但是在售電公司與發(fā)電企業(yè)簽訂的批發(fā)合同當(dāng)中一定會(huì)進(jìn)行約定。

　　注8： 無(wú)功、黑啟動(dòng)都有位置和特殊功能限制，缺乏普遍競(jìng)爭(zhēng)意義，并且時(shí)效性不強(qiáng)，通常由運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)(電網(wǎng)企業(yè))進(jìn)行中長(zhǎng)期采購(gòu)，不與現(xiàn)貨市場(chǎng)耦合。

　　注9：歐洲的國(guó)與國(guó)之間交易已經(jīng)為我們做了很好的示范。

　　注10：例如優(yōu)先發(fā)電視為政府授權(quán)合同。