2015年11月30日，國家發(fā)改委、國家能源局一次性密集出臺了落實中發(fā)9號文的6個配套文件，包含五個“實施意見”、一個“指導(dǎo)意見”，構(gòu)建了本輪電改的“四梁八柱”。換句話說，五個“實施意見”就是本輪電改的基本制度。三年時間過去了，五個“實施意見”落實的進(jìn)度差異較大：按照《關(guān)于推進(jìn)輸配電價改革的實施意見》，各省級電網(wǎng)和區(qū)域電網(wǎng)第一個核價周期的輸(配)電價已經(jīng)核定完成;按照《關(guān)于電力交易機(jī)構(gòu)組建和規(guī)范運行的實施意見》，全國已經(jīng)組建了34個省和區(qū)域交易中心，并正在按照國家要求進(jìn)行股份制改造工作，用以增強(qiáng)相對獨立性;按照《關(guān)于有序放開發(fā)用電計劃的實施意見》，全國已經(jīng)放開發(fā)用電計劃三分之一左右，并且進(jìn)行了結(jié)構(gòu)性的全行業(yè)用電計劃放開試點;按照《關(guān)于推進(jìn)售電側(cè)改革的實施意見》，全國成立了數(shù)千家售電公司，批復(fù)了320個增量配網(wǎng)試點，并且第四批增量配網(wǎng)試點正在醞釀當(dāng)中。唯有《關(guān)于推進(jìn)電力市場建設(shè)的實施意見》空懸兩年后，才于2017年下半年，由國家發(fā)展改革委和國家能源局印發(fā)《關(guān)于開展電力現(xiàn)貨市場建設(shè)試點工作的通知》啟動其落實工作1。
《關(guān)于推進(jìn)電力市場建設(shè)的實施意見》落實工作如此艱難恰恰說明了電力現(xiàn)貨市場對于電力市場建設(shè)工作的核心作用，正因為其核心地位才會引發(fā)現(xiàn)有利益格局的大幅調(diào)整，造成其面對現(xiàn)實困難的烈度和復(fù)雜程度與其他電改工作不可同日而語，一路坎坷自然可以理解。目前，《關(guān)于推進(jìn)電力市場建設(shè)的實施意見》尚處于落實過程中，畢竟電力現(xiàn)貨市場建設(shè)不可能“一蹴而就”，過程中的各種妥協(xié)和彎路都難以避免，我們總是希望有清晰的頂層設(shè)計，對于已有頂層設(shè)計的再回顧可以讓我們更加理解來路的曲折，再次解讀有助于領(lǐng)會頂層設(shè)計中的種種良苦用心，以便保證下一步的落實工作不走樣、不跑偏。
來路曲折
上世紀(jì)80、90年代，作為電力現(xiàn)貨市場基石的安全約束下經(jīng)濟(jì)調(diào)度思想已經(jīng)引入國內(nèi)，并在一部分區(qū)域電網(wǎng)進(jìn)行了經(jīng)濟(jì)調(diào)度的探索，廠網(wǎng)一體化管理模式，電力企業(yè)傾向于讓成本低的機(jī)組增加上網(wǎng)電量比例，都是自己家的機(jī)組，降低成本是大家共同愿望，安全約束下的經(jīng)濟(jì)調(diào)度是實現(xiàn)這個目的最好的手段。
上世紀(jì)90年代末，國家經(jīng)濟(jì)貿(mào)易委員會以國經(jīng)貿(mào)電力[1999]161號文印發(fā)《關(guān)于進(jìn)行廠網(wǎng)分開競價上網(wǎng)試點有關(guān)問題的通知》拉開了遼寧、吉林、黑龍江、上海、浙江、山東六省市電力市場建設(shè)的帷幕。其中，浙江在2000年至2002年試行了電力庫模式的電力現(xiàn)貨市場，成為我國迄今為止唯一一個曾連續(xù)運行、真實結(jié)算的電力現(xiàn)貨市場，可以稱作是我國電力現(xiàn)貨市場建設(shè)的發(fā)端。但在其后相當(dāng)長的時間里，浙江模式的意義并未被行業(yè)充分認(rèn)識，“無現(xiàn)貨、不市場”并未成為一個討論的議題。
2002年，國務(wù)院以國發(fā)[2002]5號文印發(fā)電力體制改革方案。5號文件完成了組建專業(yè)化監(jiān)管機(jī)構(gòu)(國家電監(jiān)會)、部分電力行業(yè)主體重構(gòu)(廠網(wǎng)分開)，提出了輸配分開的要求，但在運營機(jī)制上僅提出了“競價上網(wǎng)”概念，用以代替分配計劃指標(biāo)和廠網(wǎng)間購售電合同制度?！案們r上網(wǎng)”如何理解和解釋，在國家電監(jiān)會存續(xù)期間一直沒有統(tǒng)一認(rèn)識。這一分歧在區(qū)域市場試點過程中表現(xiàn)的尤為明顯，這種不統(tǒng)一直接體現(xiàn)是區(qū)域電力市場試點的東北區(qū)域和華東區(qū)域分別采用了電量競價和電力競價模式2。至今仍有觀點認(rèn)為當(dāng)時區(qū)域市場試點僅華東市場進(jìn)行了現(xiàn)代電力市場的探索，東北的電量競價是在計劃調(diào)度方式不變的情況下，摸索了政府電量指標(biāo)分配制度的改良方式。應(yīng)該說，不論東北區(qū)域市場試點還是華東區(qū)域市場試點，如果能夠繼續(xù)走下去，東北區(qū)域市場也會走到以現(xiàn)貨為核心的道路上(當(dāng)時已經(jīng)發(fā)現(xiàn)很多問題)。遺憾的是區(qū)域電力市場試點生不逢時，本世紀(jì)初我國經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)了迅猛發(fā)展，“電力供應(yīng)緊張”成為這一時段電力工業(yè)的“熱詞”?！皢芜吔灰?、統(tǒng)購統(tǒng)銷”政策電價上漲壓力沒有向用戶傳導(dǎo)的缺點直接擊倒了東北區(qū)域市場。近乎與東北區(qū)域電力市場試點停擺同時，上輪電改最為讓人遺憾的事情發(fā)生了，設(shè)計較為合理、避險機(jī)制較為完善3(緩和價格上漲壓力)的華東區(qū)域電力市場試點，被判定存在漲價可能，一并暫停。這樣我國電力工業(yè)史上第一次區(qū)域現(xiàn)貨市場試點僅進(jìn)行了累計十天的試驗調(diào)電就暫停至今。不論如何，華東區(qū)域市場試點的意義非凡，雖然沒有真正進(jìn)入試運行，但是在上輪改革的市場建設(shè)中意義首屈一指，嘗試了圍繞電力現(xiàn)貨交易設(shè)計市場體系，其中的設(shè)計思想和核心內(nèi)容對于今天各地的現(xiàn)貨試點仍有借鑒意義，甚至部分思想仍然是相對先進(jìn)的。
2015年3月，中共中央、國務(wù)院以中發(fā)[2015]9號文印發(fā)了《關(guān)于進(jìn)一步深化電力體制改革的若干意見》，全文七千余字，成為中國邁向現(xiàn)代電力市場的發(fā)端，尤其是將現(xiàn)貨交易第一次寫進(jìn)了改革文件。有觀點一直質(zhì)疑：稱中發(fā)9號文并未涉及電力現(xiàn)貨市場，現(xiàn)在做電力現(xiàn)貨試點是歪曲了9號文原意、放錯了重點。實際上，中發(fā)9號文提出建設(shè)電力現(xiàn)貨市場要求的內(nèi)容是以“短期和即時交易通過調(diào)度和交易機(jī)構(gòu)實現(xiàn)”的方式提出的。電力即時交易指關(guān)注眼下的供需狀態(tài)和交易機(jī)會，并把整個交易活動限制在一個可以預(yù)見，并且可以控制的時間范圍之內(nèi)。電力現(xiàn)貨市場就是電力即時交易的唯一載體，其他交易環(huán)節(jié)根本無法實現(xiàn)電力即時交易，所謂“皮(電力現(xiàn)貨市場)既存、毛(即時交易)可附”就是這個道理。從5號文提出競價上網(wǎng)，到華東區(qū)域電力現(xiàn)貨市場建設(shè)，再到國辦發(fā)文制定節(jié)能發(fā)電調(diào)度辦法，國家對限制計劃調(diào)度自由裁量空間、推動計劃調(diào)度改革的努力從未停止，9號文以我國最高文件規(guī)格提出的“即時交易”，真正拉開了電力現(xiàn)貨市場替代傳統(tǒng)計劃調(diào)度的大幕。經(jīng)過近20年積淀，9號文配套文件二《關(guān)于推進(jìn)電力市場建設(shè)的實施意見》全面闡述如何實現(xiàn)即時交易，是圍繞“電力現(xiàn)貨市場”建立現(xiàn)代市場體系的實施文件，這是其制定的根本出發(fā)點和歷史定位。
創(chuàng)新亮點
作為中國電力工業(yè)史上，首個圍繞電力現(xiàn)貨市場起草制定的運營機(jī)制文件必然遭遇到了大量爭論、質(zhì)疑，甚至是坎坷，執(zhí)筆者不可避免地在表述上對傳統(tǒng)的概念進(jìn)行了最大兼容和妥協(xié)。但是縱觀全文，其核心內(nèi)容上不落窠臼，總體上堅持了基本的市場原則，將計劃調(diào)度機(jī)制的妥協(xié)壓到了可能的最低程度。開創(chuàng)性的文件難免充滿爭議，但是無論如何取得最大公約數(shù)的文件就是最大的成績，《關(guān)于推進(jìn)電力市場建設(shè)的實施意見》面對專業(yè)性很強(qiáng)、相對計劃調(diào)度體制調(diào)整幅度很大的內(nèi)容，采用了平實易懂的描述，尤其力圖讓計劃調(diào)度執(zhí)行者首先讀懂。全文主要具有以下的亮點：
亮點1：易于理解的電力市場分類
由于長期處于計劃體制下，我國電力行業(yè)對電力經(jīng)濟(jì)專業(yè)人才儲備是不足的，并且現(xiàn)代電力經(jīng)濟(jì)的概念在行業(yè)內(nèi)的普及范圍非常狹窄?！蛾P(guān)于推進(jìn)電力市場建設(shè)的實施意見》獨辟蹊徑，既然電力現(xiàn)貨市場建設(shè)是要替代傳統(tǒng)的計劃調(diào)度機(jī)制，那么索性就按照電力調(diào)度機(jī)構(gòu)在資源優(yōu)化配置中所起作用的不同將電力現(xiàn)貨市場分為集中式市場中的電力現(xiàn)貨市場和分散式市場中的電力現(xiàn)貨市場。世界現(xiàn)代電力市場建設(shè)實踐中，電力現(xiàn)貨市場在歐英和美澳的語境下，定義并不完全相同。雖然電力市場的核心都是用價格引導(dǎo)資源優(yōu)化配置，但是電力市場的分類在世界范圍內(nèi)并不統(tǒng)一，甚至有點各花入各眼的意思。不過，在世界范圍內(nèi)有共識的是電力現(xiàn)貨市場典型案例主要包括英國、北歐、歐洲大陸、美國、澳洲模式。前三者現(xiàn)貨市場能夠兼容雙邊實物合同，后兩者現(xiàn)貨市場不考慮場外任何買賣合同(實物或財務(wù))，另外美國允許自調(diào)度機(jī)組簽訂的實物合同以“報地板價4”方式，參與交易，提交交割曲線(實物)?！蛾P(guān)于推進(jìn)電力市場建設(shè)的實施意見》中電力市場分為集中式市場和分散式市場，需要強(qiáng)調(diào)的是，并非指集中式現(xiàn)貨市場和分散式現(xiàn)貨市場，因為受電力供需實時平衡特性影響，全世界的電力現(xiàn)貨市場均為集中交易方式。這兩類市場的分類標(biāo)準(zhǔn)在于是否全部電量都通過機(jī)組報價交由市場運營機(jī)構(gòu)進(jìn)行資源優(yōu)化配置。集中式市場的現(xiàn)貨市場中，機(jī)組必須通過報價將自身發(fā)電意愿申報至市場運營機(jī)構(gòu)，由市場運營機(jī)構(gòu)統(tǒng)一安排運行;分散式市場的現(xiàn)貨市場，機(jī)組申報依據(jù)雙邊實物合同分解形成的發(fā)電計劃曲線，并申報調(diào)整價格，市場運營機(jī)構(gòu)僅根據(jù)發(fā)電機(jī)組申報的調(diào)整價格對偏差電量部分進(jìn)行優(yōu)化，絕大部分電量的優(yōu)化由發(fā)用雙方自行優(yōu)化完成，如果發(fā)用雙方簽訂的是差價合約，則視其雙邊實物合同分解形成一條全時段功率為零的出力曲線，全部發(fā)電能力通過申報調(diào)整價格，整體視為偏差電量參與現(xiàn)貨交易。這里要強(qiáng)調(diào)的是，分散式電力市場由于兼容雙邊實物合同，發(fā)用雙方自然要承擔(dān)相應(yīng)的功率平衡責(zé)任，這里指的是全過程的功率平衡責(zé)任，也就是調(diào)度關(guān)門時間之前(執(zhí)行時間半小時至一小時)，平衡責(zé)任和資源優(yōu)化，都由發(fā)用雙方自己進(jìn)行優(yōu)化5(協(xié)商或通過交易中心)，關(guān)門時間由市場主體告知電力調(diào)度機(jī)構(gòu)如何安排運行，關(guān)門時間之后電力調(diào)度機(jī)構(gòu)繼續(xù)按照調(diào)整報價維護(hù)系統(tǒng)平衡。按照市場運營機(jī)構(gòu)所起作用分類，集中式市場和分散式市場分類囊括了世界上全部典型電力市場的模式，前述英國、北歐、歐洲大陸均為分散式市場，美國、澳大利亞均為集中式市場。雖然分類與傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的分類有所不同，但是標(biāo)準(zhǔn)單一，易于理解，特別是長期執(zhí)行計劃調(diào)度機(jī)制的電力調(diào)度機(jī)構(gòu)理解起來通俗易懂。
亮點2：轉(zhuǎn)化為政府授權(quán)合同的優(yōu)先發(fā)電
優(yōu)先發(fā)電制度是本輪改革有序放開發(fā)用電計劃工作的重中之重，意圖實現(xiàn)鼓勵以能源結(jié)構(gòu)優(yōu)化為目標(biāo)的可再生能源發(fā)展、通過支持熱電聯(lián)產(chǎn)機(jī)組承擔(dān)電力行業(yè)的民生責(zé)任、確保系統(tǒng)必須的機(jī)組開機(jī)等目的。該項制度的初衷是好的，落實三年基本上實現(xiàn)了“促清潔、保民生、穩(wěn)安全”的作用。然而事物一分為二，優(yōu)先發(fā)電計劃無法與電力現(xiàn)貨市場直接對接，同樣在中長期交易機(jī)制中構(gòu)成了雙軌制。中長期交易機(jī)制雙軌制的弊病在我國過去經(jīng)濟(jì)體制中的其他價格雙軌制改革過程中暴露比較充分，另外，電力現(xiàn)貨市場的另一個重要目的就是減輕調(diào)度機(jī)構(gòu)壓力，以一把尺子衡量所有市場主體，讓調(diào)度機(jī)構(gòu)更加專注于電力系統(tǒng)的安全運行。如果設(shè)計雙軌制的現(xiàn)貨機(jī)制，實際上會憑空增加調(diào)度機(jī)構(gòu)的操作壓力以及調(diào)度工作人員的個人違規(guī)風(fēng)險。當(dāng)然，良好的市場機(jī)制建設(shè)一樣可以實現(xiàn)用能清潔化轉(zhuǎn)型、保障民生供熱和穩(wěn)定系統(tǒng)安全的作用，但是在市場初期對市場機(jī)制仍有忐忑心理的情況下，優(yōu)先發(fā)電制度作為“定心丸”的積極意義不可小覷。怎么能夠讓這顆定心丸“吃得下去，又不影響消化(電力市場建設(shè))”?！蛾P(guān)于推進(jìn)電力市場建設(shè)的實施意見》明確要求按照優(yōu)先發(fā)電計劃，廠網(wǎng)雙方簽訂購售電合同，通過這種方式優(yōu)先發(fā)電計劃轉(zhuǎn)化為政府授權(quán)合同，性質(zhì)發(fā)生了變化，政府授權(quán)合同體現(xiàn)產(chǎn)業(yè)政策和政府有關(guān)部門的宏觀調(diào)控，但是這種政府授權(quán)合同在商務(wù)上與雙邊交易的市場化中長期合同沒有任何區(qū)別，市場化中長期合同受到的約束、享有的權(quán)責(zé)一樣不少落在擁有優(yōu)先發(fā)電計劃的市場主體頭上。這樣就避免了電力現(xiàn)貨市場發(fā)揮中長期交易合同實物(財務(wù))責(zé)任交割手段作用過程中，需要區(qū)分三六九等合同主體和合同性質(zhì)的弊病，夯實了確保電力現(xiàn)貨市場一視同仁的基礎(chǔ)，即應(yīng)當(dāng)建設(shè)單軌制電力現(xiàn)貨市場，同一調(diào)度和消納關(guān)系的機(jī)組，在現(xiàn)貨市場中權(quán)責(zé)相同。同時，這種做法與計劃調(diào)度機(jī)制下，政府有關(guān)部門和調(diào)度機(jī)構(gòu)的分工基本相同，計劃調(diào)度機(jī)制下政府有關(guān)部門分配月度以上的發(fā)電指標(biāo)，不干涉月度以內(nèi)計劃調(diào)度執(zhí)行發(fā)電指標(biāo)，現(xiàn)貨市場模式下政府有關(guān)部門采用政府授權(quán)合同方式仍然在月度以上的周期發(fā)揮作用，現(xiàn)貨市場(日前、日內(nèi)、實時)仍由市場運營機(jī)構(gòu)按照市場規(guī)則執(zhí)行。
亮點3：全口徑用戶與全類型機(jī)組的全覆蓋
既然電力現(xiàn)貨市場替代的是計劃調(diào)度機(jī)制，那么計劃調(diào)度機(jī)制涉及的所有用戶和所有類型機(jī)組均應(yīng)參加電力現(xiàn)貨市場。因此，《關(guān)于推進(jìn)電力市場建設(shè)的實施意見》將市場主體界定為各類發(fā)電企業(yè)、供電企業(yè)(含地方電網(wǎng)、躉售縣、高新產(chǎn)業(yè)園區(qū)和經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)等，下同)、售電企業(yè)和電力用戶等。即全部的機(jī)組和全體用戶要全員參加現(xiàn)貨市場，一個也不能少，只不過部分優(yōu)先用電用戶由電網(wǎng)企業(yè)代理6，只不過電網(wǎng)企業(yè)代理的優(yōu)先購電電量，是通過政府授權(quán)合同鎖定收益和規(guī)避風(fēng)險。電能量從“電力指標(biāo)”進(jìn)化為“電力商品”，很明顯要知道交易雙方，要知道“送貨”時間，要知道“送貨”的功率，如同我們網(wǎng)絡(luò)購買鮮牛奶，要看看產(chǎn)品約定是否每天送奶，要約定每次送多少一樣，否則我們買的應(yīng)該是“牛奶票(指標(biāo))”，而非牛奶商品。目前直接交易解決了賣給誰的問題，并未解決如何交割的問題。電力現(xiàn)貨市場就是替代計劃調(diào)度解決中長期交易如何實物(財務(wù))交割問題。因此，所有的合同中都應(yīng)約定分解曲線或分解原則7，自己的平衡責(zé)任(實物或財務(wù)責(zé)任)由自己承擔(dān)，這也要求全部的電力用戶和發(fā)電企業(yè)參加現(xiàn)貨市場，因為電力是世界上大宗商品中極少數(shù)需要集中交割的，哪怕存在一個用戶或者機(jī)組未參加電力現(xiàn)貨市場，沒有約定功率曲線的實物(財務(wù))責(zé)任，就會造成其他機(jī)組的實物(財務(wù))責(zé)任不清晰，造成電力市場不公，并扭曲價格。
亮點4：明確市場化背景下的輔助品種
國內(nèi)的輔助服務(wù)定義主要來自2006年的《并網(wǎng)發(fā)電廠輔助服務(wù)管理暫行辦法》，該辦法主要配合計劃調(diào)度機(jī)制和電能量電網(wǎng)統(tǒng)購統(tǒng)銷的運營機(jī)制，基本思想即電網(wǎng)企業(yè)作為電能的唯一買方，發(fā)電企業(yè)承擔(dān)全部調(diào)整義務(wù)，滿足全體負(fù)荷的需求，因此在計劃體制下的輔助服務(wù)設(shè)計了調(diào)峰這個品種。實際上在現(xiàn)貨市場環(huán)境下，輔助服務(wù)更像一種稅收，并不區(qū)分誰是直接受益者，因為能夠區(qū)分直接受益者的行為，一定由該受益者自己買單解決。例如，現(xiàn)貨模式下發(fā)用雙方通過約定需要承擔(dān)功率一致的實物(財務(wù))平衡責(zé)任，愿意自己提供可以自己做，不愿意的話可以花錢買賣別人(功率)完成。當(dāng)每個人都把自己的孩子抱走，發(fā)電機(jī)組都與自己的用戶群(售電公司)功率高低對應(yīng)，哪里會出現(xiàn)調(diào)峰服務(wù)呢?所以，《關(guān)于推進(jìn)電力市場建設(shè)的實施意見》將現(xiàn)貨市場模式下主要輔助服務(wù)的品種定義為調(diào)頻和備用8。要說明的是這兩種服務(wù)都會引發(fā)電能量的變化，需要用現(xiàn)貨價格計算提供成本。調(diào)頻直觀表現(xiàn)為短期功率上下波動，這些類似“出力曲線毛刺”的波動引發(fā)了電能量的增減，需要用現(xiàn)貨價格對這部分增減的電能量進(jìn)行結(jié)算;備用機(jī)組在電價最高的階段也要保持備用，喪失了部分容量在電價最高階段發(fā)電的機(jī)會，因此備用報價要考慮在高峰不能發(fā)電的“潛在損失”，所以離開了現(xiàn)貨交易的時序價格和地理位置信號，輔助服務(wù)并不能準(zhǔn)確定價，輔助服務(wù)市場化也缺乏經(jīng)濟(jì)學(xué)依據(jù)?！蛾P(guān)于推進(jìn)電力市場建設(shè)的實施意見》摒棄了《并網(wǎng)發(fā)電廠輔助服務(wù)管理暫行辦法》的定義，明確指出現(xiàn)貨市場模式下主要考慮調(diào)頻、備用輔助服務(wù)，無功、黑啟動主要在中長期交易中考慮，是對我國電力系統(tǒng)輔助服務(wù)的再定義、在闡述、再深化。
另外《關(guān)于推進(jìn)電力市場建設(shè)實施意見》雖然圍繞電力現(xiàn)貨市場展開，但是系統(tǒng)化考慮了電力市場設(shè)計，沒有簡單地要電力現(xiàn)貨“先行一步”。中長期交易機(jī)制、輔助服務(wù)機(jī)制以及其他配套制度，均圍繞、配合電力現(xiàn)貨市場的設(shè)計展開?！蛾P(guān)于推進(jìn)電力市場建設(shè)實施意見》將主要的注意力集中在落實中發(fā)9號文開展“即時交易”上，受限于一定的客觀條件，也不是毫無缺點。比較大的一個缺欠，是雖然提出了市場(區(qū)域市場和省市場)之間不分級別，但是沒有對全國的電力市場進(jìn)行規(guī)劃，為目前8個地區(qū)試點如何處理省內(nèi)交易和市場間交易的關(guān)系埋下了隱患。
問路前行
目前，8個試點地區(qū)基本上進(jìn)入了電力市場詳細(xì)設(shè)計階段，《關(guān)于推進(jìn)電力市場建設(shè)實施意見》進(jìn)入落實的關(guān)鍵階段。電力市場詳細(xì)設(shè)計難免遇到現(xiàn)實中各種技術(shù)問題，例如，煤電以外機(jī)組歷史上形成的產(chǎn)業(yè)政策如何落實?不具備用電功率曲線管理能力的海量用戶如何馬上就在中長期合同中簽訂用電曲線(發(fā)用一致)?市場內(nèi)與市場間交易到底誰做誰的邊界條件?政府宏觀調(diào)控的要求如何體現(xiàn)?面對這些實踐中真實存在的擔(dān)心，是堅持《關(guān)于推進(jìn)電力市場建設(shè)的實施意見》秉承的市場原則?亦或是為盡快統(tǒng)一思想向傳統(tǒng)計劃調(diào)度機(jī)制妥協(xié)?考驗著市場方案設(shè)計者的決心與智慧?！蛾P(guān)于推進(jìn)電力市場建設(shè)的實施意見》在問路前行中落實，需要堅持以下三個原則：
一是堅持通過價格引導(dǎo)資源優(yōu)化配置。國家要求將市場作為資源配置的主要手段，是要通過價格引導(dǎo)資源的優(yōu)化配置。本輪電改要求價格主管部門放開競爭環(huán)節(jié)的電價管制，核心原因之一就是認(rèn)為傳統(tǒng)的核價制度不適應(yīng)電力工業(yè)的發(fā)展新階段，價格核定的準(zhǔn)確性、及時性都不能夠適應(yīng)高質(zhì)量發(fā)展的需要。換另一個角度理解，就是我們設(shè)計的電力市場要努力保護(hù)價格發(fā)現(xiàn)功能，才能承接價格核定機(jī)制的放開。否則，如果我們設(shè)計的市場發(fā)現(xiàn)的價格相比價格核定方式定價準(zhǔn)確性、及時性差，甚至扭曲真實的價格，那么我們?yōu)楹我砰_價格核定，為何要建設(shè)市場?《關(guān)于推進(jìn)電力市場的實施意見》核心思想就是相信市場能夠通過價格調(diào)整好市場主體的行為、維護(hù)好電力系統(tǒng)的平衡，這是該文件通篇貫穿的思維方式。任何意圖通過行政手段干預(yù)市場價格的行為，一定會帶來更大的問題。例如，目前部分電力現(xiàn)貨市場的限價上限過低，下限過高，部分設(shè)計者認(rèn)為上限低可以規(guī)避價格上漲的風(fēng)險，下限高可以使發(fā)電企業(yè)減少損失。殊不知人為壓低的上限價格、抬高的下限價格會向市場主體發(fā)出錯誤信號，如果傳導(dǎo)到用戶端的峰谷價差幅度低于用戶目前使用的峰谷電價價差幅度，那么會惡化負(fù)荷側(cè)的用電曲線，拉大峰谷差，進(jìn)而會惡化電力系統(tǒng)運行的經(jīng)濟(jì)性，這會成為電力現(xiàn)貨市場建設(shè)史上的笑話——電力現(xiàn)貨市場惡化了系統(tǒng)運行的經(jīng)濟(jì)性;下限過高，則會讓可再生能源變動成本近似為零的優(yōu)勢無法發(fā)揮，抑制電力現(xiàn)貨市場機(jī)制對可再生能源消納的友好天性，甚至可能為我國改善用能結(jié)構(gòu)、實現(xiàn)能源革命目標(biāo)制造障礙。同時，計劃體制“面多了加水、水多了加面”的痼疾會再次爆發(fā)，過高的低谷電價導(dǎo)致常規(guī)機(jī)組能夠承受繼續(xù)開機(jī)(維持較高功率損失很小)，造成可再生能源消納空間不足，調(diào)峰這個計劃機(jī)制下的輔助服務(wù)不得已再次“還魂”，用以調(diào)動常規(guī)機(jī)組讓出發(fā)電空間的積極性。再例如，省間和省內(nèi)誰先誰后，誰做邊界的問題，完全可以通過市場內(nèi)交易和市場間交易的耦合，通過價格決定外送、內(nèi)銷、外購、內(nèi)購9，沒有必要強(qiáng)行約定誰先誰后，因為這也會限制市場的價格發(fā)現(xiàn)功能。因此，各地的市場設(shè)計者落實實施意見，首要的要求就是相信市場機(jī)制配置資源的效率，相信價格可以引導(dǎo)好市場主體的行為。
二是秉承科學(xué)精神引進(jìn)、消化和吸收。我們必須承認(rèn)，我國的電力市場建設(shè)處于起步階段，我們的態(tài)度應(yīng)當(dāng)是做個“善于思考的好學(xué)生”，而非“中國設(shè)計的教師爺”。四十年、數(shù)十國(地區(qū))的國際現(xiàn)貨市場經(jīng)驗，為我們這個現(xiàn)貨建設(shè)的后來者提供了足夠多可以借鑒的樣本，各式各樣的的技術(shù)問題在各式各樣的客觀條件約束下，基本上都有了一種或幾種較為合理、實用的解決方案。萬萬不可寄希望于電力市場建設(shè)的后發(fā)優(yōu)勢，力圖“東一榔頭、西一錘子”的“博采眾家之長”，“選我想用”是危險性很大的思維方式。舉個通俗的例子：現(xiàn)在裝修我們通常會選擇設(shè)計師提出系統(tǒng)解決方案，這是什么原因?二十幾年前設(shè)計公司尚不被接受的時代，往往自己就是住房的設(shè)計師，一批房子里頭裝修整體效果最不好的家庭，往往是主人東看一家、西瞧一家，把各家的亮點設(shè)計集中到了自己家，這樣裝修出來的房子沒有整體考慮，缺乏系統(tǒng)性思維，看局部都是亮點，組合在一起就是整體裝修“大敗筆”。引進(jìn)、消化和吸收仍然應(yīng)是現(xiàn)階段電力市場設(shè)計的主流，電力市場設(shè)計沒有完美的模式，世界各國的電力市場設(shè)計往往存在的缺欠，就是其最突出的設(shè)計優(yōu)點帶來的。如果我們沒有走利索就想跑，意圖整合各種模式設(shè)計的優(yōu)點，而不是老老實實做“小學(xué)生”，學(xué)懂弄清國外市場設(shè)計優(yōu)點背后帶來的麻煩，那么就會和博采“鄰居裝修優(yōu)點”的房主一樣，把電力市場設(shè)計弄得整體優(yōu)點缺失，優(yōu)化效率低下。另外，要謹(jǐn)防以創(chuàng)新名義的“新瓶舊酒”，創(chuàng)新始終是我們鼓勵的行為，但是我們要杜絕修改名詞定義的“創(chuàng)新”，因為這種“創(chuàng)新”本質(zhì)是指鹿為馬，誤導(dǎo)市場建設(shè)?！蛾P(guān)于推進(jìn)電力市場建設(shè)的實施意見》就為我們做了很好的榜樣，強(qiáng)調(diào)電力市場建設(shè)的通行規(guī)律，僅對一般規(guī)律進(jìn)行描述、歸納，對我國特色的一些政策措施與國外相關(guān)措施進(jìn)行了歸類10，體現(xiàn)了尊重經(jīng)濟(jì)規(guī)律，認(rèn)真學(xué)習(xí)總結(jié)國外經(jīng)驗教訓(xùn)的科學(xué)精神。
三是確保市場設(shè)計方案中市場元素為主導(dǎo)。我們要承認(rèn)統(tǒng)一利益各方意見、形成共識是艱難的，各方已經(jīng)看到市場建設(shè)遭遇的各種障礙和限制是顯性的，各地的方案作出妥協(xié)也是可以理解的。畢竟，電力現(xiàn)貨市場從起步到基本成型是一個線性過程，而非“從0到1”的非線性變化，但是哪幾個要素可以妥協(xié)，哪幾個要素不能妥協(xié)，什么將就了只不過有個不到90度的彎路，什么將就了就是135度的倒退，必須進(jìn)行明確回答。始終要保證市場設(shè)計方案要以市場元素為主導(dǎo)，也許不能馬上一步做到《關(guān)于推進(jìn)電力市場建設(shè)實施意見》的程度，但應(yīng)確保市場設(shè)計方案的計劃妥協(xié)內(nèi)容既不是市場交易的關(guān)鍵內(nèi)容，數(shù)量上又不能占市場設(shè)計方案內(nèi)容的大頭，并且要明確市場到何種地步，妥協(xié)內(nèi)容如何減少，達(dá)到什么條件，妥協(xié)內(nèi)容應(yīng)當(dāng)退出市場方案。因為，一旦市場方案設(shè)計中的計劃調(diào)度元素占了大頭或者關(guān)鍵內(nèi)容向計劃調(diào)度機(jī)制作了妥協(xié)，通過對電力現(xiàn)貨市場管理模式的模仿，改良計劃調(diào)度機(jī)制，雖然在短期內(nèi)可以迅速見效(例如有競價這個現(xiàn)貨之“形”)，但是很大可能是計劃調(diào)度機(jī)制改良代替了電力現(xiàn)貨機(jī)制改革(無現(xiàn)貨發(fā)現(xiàn)價格之“神”)，使電力市場建設(shè)的后發(fā)優(yōu)勢成了后發(fā)劣勢，給電力市場機(jī)制長期的發(fā)展留下許多隱患，甚至導(dǎo)致更長期的停滯、停擺。
印發(fā)三年，彈指一揮間。至今，仍然可以看到《關(guān)于推進(jìn)電力市場建設(shè)的實施意見》當(dāng)時承受的壓力，對比個別現(xiàn)有市場設(shè)計方案，《關(guān)于推進(jìn)電力市場建設(shè)的實施意見》的市場理念仍然遙遙領(lǐng)先?！蛾P(guān)于推進(jìn)電力市場建設(shè)的實施意見》為中國的現(xiàn)代電力市場建設(shè)打開了通向正確道路的大門。相信在未來的市場建設(shè)過程中，市場設(shè)計者們能夠堅持《關(guān)于推進(jìn)電力市場建設(shè)的實施意見》的基本設(shè)計理念和原則，設(shè)計出符合當(dāng)?shù)靥攸c、符合基本市場理論的方案。千里之行始于足下，不積跬步無以至千里，中國的電力市場建設(shè)一定能夠厚積薄發(fā)，為新時代電力行業(yè)的高質(zhì)量發(fā)展保駕護(hù)航。
注1： 《關(guān)于開展電力現(xiàn)貨市場建設(shè)試點工作的通知》印發(fā)前，各地的電力直接交易主要按照9號文配套文件四《關(guān)于有序放開發(fā)用電計劃的實施意見》執(zhí)行。
注2： 即電力現(xiàn)貨市場。
注3： 華東區(qū)域市場采用了全電量競價、部分電量結(jié)算方式，僅有10%的電量按照真實競價結(jié)果結(jié)算，對一定幅度價格上漲容忍度較高。
注4：市場最低價，由于是最低價，必然首先成交，所以規(guī)則層面表現(xiàn)的仍然是全電量交易。
注5：既然簽訂實物合同，電力交易的平衡責(zé)任就需要由發(fā)用雙方自己承擔(dān)，所謂“自己的孩子自己抱走”，直至調(diào)度機(jī)構(gòu)執(zhí)行發(fā)用雙方分解計劃的關(guān)門時間為止，關(guān)門時間的遠(yuǎn)近由電力調(diào)度機(jī)構(gòu)能夠啟動的快速機(jī)組啟動時間決定。
注6：這也是為什么供電企業(yè)作為市場主體的原因。
注7：售電公司(含供電企業(yè))給予用戶的合同可能不進(jìn)行約定，但是在售電公司與發(fā)電企業(yè)簽訂的批發(fā)合同當(dāng)中一定會進(jìn)行約定。
注8： 無功、黑啟動都有位置和特殊功能限制，缺乏普遍競爭意義，并且時效性不強(qiáng)，通常由運營機(jī)構(gòu)(電網(wǎng)企業(yè))進(jìn)行中長期采購，不與現(xiàn)貨市場耦合。
注9：歐洲的國與國之間交易已經(jīng)為我們做了很好的示范。
注10：例如優(yōu)先發(fā)電視為政府授權(quán)合同。
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