2022年是國務(wù)院國資委確定的中央企業(yè)“合規(guī)管理強化年”。這一年，國家電網(wǎng)有限公司以習(xí)近平法治思想為指導(dǎo)，深入貫徹全面依法治國戰(zhàn)略，認(rèn)真落實國務(wù)院國資委合規(guī)管理系列部署，加快構(gòu)建體系完備、運行順暢、協(xié)同高效的合規(guī)管理體系，為推進全面依法治國、提升中央企業(yè)合規(guī)管理水平貢獻國網(wǎng)力量。
初步建成全業(yè)務(wù)、全領(lǐng)域、全級次合規(guī)管理體系
法者，治之端也。全面依法治國是中國特色社會主義的本質(zhì)要求和重要保障，是國家治理的一場深刻革命。習(xí)近平總書記強調(diào)，守法經(jīng)營，這是任何企業(yè)都必須遵守的一個大原則。近年來，《法治中國建設(shè)規(guī)劃(2020-2025年)》《法治社會建設(shè)實施綱要(2020-2025年)》等文件對企業(yè)依法合規(guī)經(jīng)營提出明確要求。公司胸懷“國之大者”，充分發(fā)揮“大國重器”“頂梁柱”作用，在落實依法治國戰(zhàn)略，建設(shè)法治央企中站排頭、作表率，走出了一條具有電網(wǎng)特色的法治合規(guī)發(fā)展之路，開創(chuàng)了法治企業(yè)建設(shè)新局面，服務(wù)保障了公司“一體四翼”高質(zhì)量發(fā)展。
在國務(wù)院國資委《關(guān)于全面推進法治央企建設(shè)的意見》《中央企業(yè)合規(guī)管理指引(試行)》等系列文件的指導(dǎo)下，公司于2016年率先啟動研究，試點探索合規(guī)管理體系建設(shè)，自主開展電網(wǎng)企業(yè)合規(guī)管理理論體系研究，提出了全面構(gòu)建電網(wǎng)企業(yè)合規(guī)管理體系的價值定位、總體思路、機制設(shè)計與制度安排，并在國網(wǎng)北京、山東、江蘇電力等十余家二級單位試點探索，邁出了試點先行的第一步。
公司以合規(guī)管理制度建設(shè)、“合規(guī)立身”理念培育作為體系建設(shè)的開始，印發(fā)《合規(guī)管理辦法(試行)》，明確合規(guī)管理職責(zé)分工、重點業(yè)務(wù)領(lǐng)域、運行機制和保障機制;向全體員工發(fā)布合規(guī)倡議書，印發(fā)《合規(guī)管理體系建設(shè)工作方案》;部署10項重點任務(wù)，明確4個業(yè)務(wù)板塊合規(guī)管理重點，構(gòu)建起符合公司定位、具有電網(wǎng)企業(yè)特色的合規(guī)管理體系，走在了央企依法合規(guī)運營的前列。
在全面搭建合規(guī)制度體系的基礎(chǔ)上，公司進一步錨定重點業(yè)務(wù)領(lǐng)域合規(guī)風(fēng)險，健全完善重點業(yè)務(wù)領(lǐng)域合規(guī)管理體系，推動合規(guī)從“專業(yè)管理”到“全面管理”轉(zhuǎn)變;將“加強合規(guī)管理”納入公司年度重點工作任務(wù)，發(fā)布《反壟斷合規(guī)管理實施辦法》《國際業(yè)務(wù)合規(guī)管理實施辦法》等13項制度，印發(fā)《數(shù)據(jù)合規(guī)管理指導(dǎo)意見》《數(shù)據(jù)對外開放指導(dǎo)意見》《反壟斷合規(guī)管理指引》《境外投資運營合規(guī)指南》等文件，明確了相關(guān)業(yè)務(wù)領(lǐng)域合規(guī)管理要求。
公司圍繞“一體四翼”發(fā)展布局，扎實開展“合規(guī)管理深化年”“合規(guī)管理強化年”行動，進一步推動合規(guī)管理體系建設(shè)，編制印發(fā)《“合規(guī)管理深化年”行動方案》《合規(guī)行為準(zhǔn)則(試行)》;制訂電力交易、受電工程等合規(guī)管理指導(dǎo)意見;編制混合所有制改革、重組上市、代理購電等法律合規(guī)工作指引，將合規(guī)管理體系建設(shè)推向深入;編制印發(fā)《“合規(guī)管理強化年”實施方案》，提出實現(xiàn)“四個更加”(職責(zé)分工更加明晰、機制運行更加順暢、合規(guī)意識更加牢固、風(fēng)險防控更加有效)工作目標(biāo)，高質(zhì)量完成各項目標(biāo)任務(wù)。
公司歷經(jīng)“合規(guī)制度建設(shè)年”“合規(guī)風(fēng)險防控年”“合規(guī)管理深化年”“合規(guī)管理強化年”，縱深推進合規(guī)管理體系建設(shè)，實現(xiàn)了合規(guī)管理水平穩(wěn)步提高。覆蓋電網(wǎng)、產(chǎn)業(yè)、國際、金融等業(yè)務(wù)領(lǐng)域的公司合規(guī)管理體系基本完備、漸趨深入。
經(jīng)過多年部署推動和探索實踐，公司已基本建成了貫穿全級次、覆蓋全領(lǐng)域的合規(guī)管理組織體系、制度體系、工作體系、保障體系。在國務(wù)院國資委政策法規(guī)局舉辦的“總法談合規(guī)”系列講座暨第三十七期法治講堂中，公司受邀作了“強化合規(guī)‘三道防線’ 構(gòu)建公司‘免疫系統(tǒng)’”分享交流，得到與會領(lǐng)導(dǎo)、專家的肯定。
統(tǒng)籌推動 “合規(guī)管理強化年”取得實效
2022年是黨和國家歷史上極為重要的一年。這一年，公司法治合規(guī)工作取得了進一步發(fā)展。國務(wù)院國資委統(tǒng)一部署了中央企業(yè)“合規(guī)管理強化年”行動，公司緊扣“強化”主題，對標(biāo)對表央企領(lǐng)先，加強組織領(lǐng)導(dǎo)，抓實專項治理，全面督導(dǎo)排查，高質(zhì)量完成“合規(guī)管理強化年”各項任務(wù)，推動合規(guī)管理邁上新臺階。
法必明，令必行。公司黨組和董事會專題審議2021年度合規(guī)管理報告，董事會審計與風(fēng)險委員會專題聽取合規(guī)管理工作匯報。公司黨組書記、董事長辛保安要求“突出風(fēng)險防控這個著力點，強化合規(guī)管理體系”。公司第一時間召開動員部署會，一體推進“合規(guī)管理強化年”和經(jīng)營業(yè)務(wù)合規(guī)專項治理工作，高質(zhì)量完成7個方面33項工作任務(wù)，企業(yè)合規(guī)管理水平持續(xù)提升。
一年來，公司主要負(fù)責(zé)人對法治建設(shè)、合規(guī)管理、法律風(fēng)險防范等提出相關(guān)要求96次;公司二級單位黨委累計研究法治專題278項，董事會專題研究法治建設(shè)工作121項，主要負(fù)責(zé)人對法治工作專題部署805次，切實把依法合規(guī)經(jīng)營扛在肩上、抓在手上、落實在行動上。
以風(fēng)險防控為核心，夯實“三道防線”。公司從制度、流程、機制上建立風(fēng)險防范長效機制。根據(jù)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、行業(yè)準(zhǔn)則、公司規(guī)章制度等變化情況，公司及時識別新出現(xiàn)的合規(guī)風(fēng)險，相應(yīng)修訂完善合規(guī)風(fēng)險庫;每月編制發(fā)布合規(guī)信息簡報，收集分析各類監(jiān)管文件和信息，常態(tài)化預(yù)警提示風(fēng)險。公司落實國務(wù)院國資委工作部署，組織開展全級次、全領(lǐng)域、全方位合規(guī)風(fēng)險與經(jīng)營業(yè)務(wù)違法違規(guī)問題排查與治理，摸清了風(fēng)險底數(shù)。公司將合規(guī)管理納入各單位企業(yè)負(fù)責(zé)人業(yè)績考核指標(biāo)，探索設(shè)計合規(guī)管理評價體系。13家地市公司同步探索合規(guī)管理評價體系建設(shè)，為下一階段開展合規(guī)評價積累了豐富經(jīng)驗。公司將合規(guī)管理要求與風(fēng)險管理、內(nèi)部控制要求共同嵌入業(yè)務(wù)流程、崗位職責(zé)、監(jiān)督評價要點等，修編覆蓋全業(yè)務(wù)的《風(fēng)控合規(guī)操作指南》，提升風(fēng)險防控質(zhì)效。公司系統(tǒng)5家單位開展了體系融合研究探索，形成了協(xié)同工作實踐經(jīng)驗。
一年來，公司各單位在工作組織、排查方式、問題整改上多措并舉，風(fēng)險合規(guī)排查成效顯著，共編制法律風(fēng)險控制計劃1606項，簽發(fā)法律風(fēng)險提示書1308份。公司合規(guī)與風(fēng)險管控水平指標(biāo)提升到92%。國網(wǎng)山東電力在電網(wǎng)建設(shè)、營銷服務(wù)等重點項目設(shè)立法務(wù)經(jīng)理，形成“業(yè)務(wù)+法務(wù)”雙任制、“安全+法務(wù)”雙交底等管理機制。國網(wǎng)寧夏電力實現(xiàn)成效閉環(huán)管控，推動治理行動邊查邊改邊見效。英大集團等單位成立一把手任組長的問題整改領(lǐng)導(dǎo)小組，壓緊壓實各級管理責(zé)任，建立臺賬并限期整改。
深耕厚植 全員合規(guī)理念入腦入心
黨的二十大報告指出，發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)干部示范帶頭作用，努力使尊法學(xué)法守法用法在全社會蔚然成風(fēng)。公司堅持管業(yè)務(wù)必須管合規(guī)，緊抓“關(guān)鍵少數(shù)”，構(gòu)建完備的制度體系，加強合規(guī)文化宣貫，引導(dǎo)全員樹立誠信合規(guī)理念，持續(xù)打造國網(wǎng)合規(guī)文化品牌。
以良規(guī)促進發(fā)展，保障善治——公司不斷織細(xì)織密合規(guī)管理制度防線，構(gòu)建制度計劃、執(zhí)行、培訓(xùn)、評價、改進“一體運作、持續(xù)改進”的鏈條化管理機制;構(gòu)建“外部法規(guī)-內(nèi)部制度”對接轉(zhuǎn)化工作機制，動態(tài)跟蹤梳理法律法規(guī)、監(jiān)管政策新變化新規(guī)定新要求，及時轉(zhuǎn)化為公司內(nèi)部規(guī)章制度，編制《法治企業(yè)(合規(guī))行為指引》等，廣泛開展合規(guī)管理制度宣貫，強化制度執(zhí)行。
截至目前，公司已基本建成以《“十四五”合規(guī)管理規(guī)劃綱要》為統(tǒng)領(lǐng)，以《合規(guī)管理辦法(試行)》為基本制度，以《法治企業(yè)(合規(guī))行為指引》為基本規(guī)范，以電網(wǎng)、反壟斷、國際業(yè)務(wù)、產(chǎn)業(yè)、金融、數(shù)據(jù)、電力交易等重點領(lǐng)域?qū)ｍ椇弦?guī)管理制度為重點的合規(guī)管理制度體系，結(jié)合專業(yè)管理制度構(gòu)建了較為完備的公司制度規(guī)范體系。國網(wǎng)江西電力編制《規(guī)章制度管理問答手冊》《規(guī)章制度合法合規(guī)性審查要點》，進一步規(guī)范制度管理和執(zhí)行。國網(wǎng)天津電力創(chuàng)新開展規(guī)章制度合規(guī)性專項審計。
公司以“關(guān)鍵少數(shù)”為引領(lǐng)，推動全員合規(guī)。公司黨組理論學(xué)習(xí)中心組專題學(xué)習(xí)習(xí)近平法治思想;公司二級單位黨委開展習(xí)近平法治思想學(xué)習(xí)活動109次，開展黨的二十大精神法治相關(guān)學(xué)習(xí)活動76次。公司組織全員簽署合規(guī)承諾書，累計開展合規(guī)培訓(xùn)4871次。
公司各單位合規(guī)管理工作亮點紛呈。國網(wǎng)冀北電力編制《領(lǐng)導(dǎo)干部履職合規(guī)手冊》《合規(guī)管理工作手冊》，打造“案例教育”為主的法律合規(guī)陣地，針對性提升各類人員的合規(guī)意識。國網(wǎng)江蘇電力建設(shè)法治合規(guī)文化數(shù)字化展館，以新穎、創(chuàng)新、互動的形式培育合規(guī)文化。
公司合規(guī)管理工作得到國務(wù)院國資委等上級單位的肯定，被樹為標(biāo)桿。公司受到國家標(biāo)委會、中企聯(lián)、中電聯(lián)等組織邀請，參編合規(guī)管理國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和國家合規(guī)師培訓(xùn)教材。在首屆電力系統(tǒng)合規(guī)管理實踐成果評選的80項特等獎中，公司系統(tǒng)成果占了28項，逐步形成了國網(wǎng)合規(guī)管理品牌。
經(jīng)過多年的努力，公司合規(guī)管理組織效能持續(xù)強化、制度機制不斷健全、風(fēng)險防控更加有效、合規(guī)意識更趨深入。公司已基本建成體系較為完備、運行漸趨高效的合規(guī)管理體系，正邁向細(xì)分領(lǐng)域的合規(guī)深化建設(shè)階段。（荊法）
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