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員工在朋友圈秀訂單成信披違規(guī)事件!光伏龍頭收監(jiān)管警示函

期貨日報發(fā)布時間:2023-01-30 09:56:09  作者:楊美

     近日來,因公司中層管理人員在朋友圈“秀訂單”一事,光伏圈龍頭企業(yè)東方日升(300118)接連收到監(jiān)管罰單。

  1月28日,寧波證監(jiān)局官網(wǎng)披露的一則《關(guān)于對東方日升新能源股份有限公司采取出具警示函措施的決定》顯示,東方日升員工莊某在微信朋友圈違規(guī)泄露上市公司未公開信息,對市場造成不良影響。因公司未能有效執(zhí)行信息披露相關(guān)管理制度,規(guī)范員工行為,違反了《上市公司信息披露管理辦法》第三條的規(guī)定,寧波證監(jiān)局決定對東方日升采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。


  寧波證監(jiān)局表示,東方日升應(yīng)認(rèn)真吸取教訓(xùn),提高規(guī)范運作意識,依法真實、準(zhǔn)確、完整、及時、公平地履行信息披露義務(wù)。同時公司應(yīng)當(dāng)于收到本決定書后30日內(nèi)報送整改報告,采取切實有效的措施,做好信息披露工作。

  一則上市公司員工的朋友圈內(nèi)容如何成為了備受市場和監(jiān)管關(guān)注的信披違規(guī)事件?據(jù)監(jiān)管函披露,此事起源于1月9日東方日升公司員工莊某在微信朋友圈稱公司儲能業(yè)務(wù)“23年在手已簽4吉瓦時多”,并在評論中與某券商分析師討論上市公司組件成本、交付價格、未來業(yè)績等,隨后1月11日,相關(guān)事項被多家媒體報道、轉(zhuǎn)載,也引發(fā)了來自市場的諸多質(zhì)疑。

  據(jù)悉,監(jiān)管函中提到的“肇事者”莊某實際為東方日升組件事業(yè)部全球市場總監(jiān)莊英宏。1月9日21時32分許,莊英宏在其微信朋友圈轉(zhuǎn)發(fā)了雙一力儲能公眾號發(fā)布的“15GWh!寧波雙一力與海辰儲能簽訂三年電芯供應(yīng)戰(zhàn)略合作協(xié)議”文章,并配以文字“發(fā)力儲能,我們認(rèn)真的,23年在手已簽4吉瓦時多了。”

  隨后,賣方研究員朱玥在該條朋友圈下與莊英宏進(jìn)行了簡單評論與回復(fù)。當(dāng)朱玥詢問:“貴司組件成本是不是只有1.2—1.3了”時,莊英宏回復(fù)稱:“按照硅片報價5.1元/片,電池非硅0.14元/瓦,再加組件非硅成本0.6元/瓦,差不多是如您所說,這是電池+組件一體化。”同時莊英宏還補充說:“求推薦,支持。”

  而后,莊英宏于當(dāng)晚22時30分許刪除了在其該條朋友圈下其與朱玥的相關(guān)評論對話。

  雖然朋友圈留存的時間不長,但其內(nèi)容還是被有關(guān)媒體捕捉到并迅速曝光。就此,東方日升于1月12日就相關(guān)媒體報道發(fā)布澄清和致歉公告,將涉及的有關(guān)言論的具體情況、公司儲能業(yè)務(wù)訂單情況及電池組件非硅成本情況進(jìn)行了說明。公告稱“莊英宏發(fā)布的相關(guān)言論均系其個人行為,不代表公司立場。”“莊英宏所述‘23年在手已簽4吉瓦時多了’為其與公司儲能業(yè)務(wù)相關(guān)同事交流了解后作出的個人理解,口徑為公司雙簽訂單量與意向在談訂單量的合并量。”


  對于本次事件,深交所也在12日早間迅速下發(fā)關(guān)注函,要求東方日升回應(yīng)朋友圈發(fā)布的相關(guān)信息是都屬于未公開披露的信息,是否違反了信息披露有關(guān)規(guī)定。

  對此,東方日升在隨后回復(fù)深交所關(guān)注函時表示,莊某在朋友圈發(fā)布的相關(guān)信息主要包括兩方面:一是其在轉(zhuǎn)發(fā)文章時的配文“發(fā)力 儲能,我們認(rèn)真的,23 年在手已簽4吉瓦時多了”,即公司儲能業(yè)務(wù)訂單情況;二是其在與賣方分析師的評論與回復(fù)中發(fā)布“按照硅片報價5.1元/片,電池非硅0.14元/瓦再加組件非硅成本0.6元/瓦”,即公司電池組件非硅成本情況。

  “其中,莊某所述的儲能業(yè)務(wù)訂單情況雖然屬于公司未公開披露的信息,但并不是公司實際經(jīng)營情況的準(zhǔn)確反映。而莊某回復(fù)的電池組件非硅成本數(shù)據(jù)則與相關(guān)行業(yè)公開數(shù)據(jù)一致,因此該信息屬于公開市場上行業(yè)內(nèi)的普遍觀點,而非公司的成本數(shù)據(jù),不屬于公司未公開披露的信息。”其公告稱。

  東方日升還表示,莊某通過其朋友圈向特定對象泄露公司未公開信息,在一定程度上有違信息披露的公平性原則。莊某所述的在手已簽訂單數(shù)據(jù)并非公司實際儲能業(yè)務(wù)雙簽訂單數(shù)據(jù),存在口徑的差異。莊某的上述不當(dāng)?shù)膫€人行為給媒體及投資者造成了一定的誤導(dǎo),對此,公司表示誠摯的歉意。未來,公司將繼續(xù)通過內(nèi)部培訓(xùn)、風(fēng)險提示等多種措施,強化公司相關(guān)內(nèi)部人員對于信息披露合規(guī)和底線的認(rèn)識和理解,提高員工的信息披露合規(guī)意識、履職能力以及專業(yè)化水平。

  此外,東方日升也對這名組件事業(yè)部全球市場總監(jiān)進(jìn)行了處罰。其公告顯示,針對此次不當(dāng)言論事件,公司已對莊某進(jìn)行內(nèi)部問責(zé),公司集團人力資源中心于1月12日發(fā)布關(guān)于員工莊**違紀(jì)處理的內(nèi)部通報,決定對莊**(工號R-21728)予以嚴(yán)重警告處分,一次性扣除績效工資,2022年度綜合考核等級不高于B等,取消當(dāng)年度晉升及評優(yōu)評先資格。

  1月17日,深交所再向東方日升下發(fā)監(jiān)管函,指出莊某違規(guī)泄露上市公司未公開信息,對市場造成不良影響。要求公司董事會充分重視上述問題,吸取教訓(xùn),及時整改,杜絕上述問題的再次發(fā)生。

  據(jù)悉,《上市公司信息披露管理辦法》第三條規(guī)定:發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)忠實、勤勉地履行職責(zé),保證披露信息的真實、準(zhǔn)確、完整、及時、公平。有業(yè)內(nèi)人士告訴記者,信息披露作為連接上市公司與投資者的重要橋梁,深刻影響著市場投資者的投資決策。近年來,以信息披露為核心的注冊制改革不斷推進(jìn),對上市公司信息披露方面的工作也提出了更高的要求。上市公司應(yīng)做到主動進(jìn)行信息披露,力求將信息披露做到規(guī)范、完整和準(zhǔn)確,從而保護投資者的合法權(quán)益,維護整個市場的平穩(wěn)運行。

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