近來，各地電力交易機(jī)構(gòu)成立的消息不斷傳出，引發(fā)了各種熱議：有的稱贊這是推進(jìn)電改的重大舉措，認(rèn)為已經(jīng)建立了“相對獨(dú)立”的交易機(jī)構(gòu)；有的則質(zhì)疑成立的意義，認(rèn)為僅僅是“象征性獨(dú)立”，兩種意見爭執(zhí)不下。
口舌之爭意義不大，回到電改文件、對照電改文件進(jìn)行判斷能夠解決爭議。
交易機(jī)構(gòu)是本輪電改的重頭戲之一，是電力市場化的重要條件，因此，無論是中央9號文還是配套文件，都提出了很多重要要求，而發(fā)改委給各地的電改方案批復(fù)則予以了驗證和落實。通讀這些文件，筆者覺得區(qū)分一個交易機(jī)構(gòu)是“相對獨(dú)立”，還是“象征性獨(dú)立”，判斷標(biāo)準(zhǔn)至少包括下列六個方面。
1、成立地區(qū)是否被列為電改試點(diǎn)。
電力交易機(jī)構(gòu)的組建屬于重大改革事項，中央9號文明確要求，“對于售電側(cè)改革、組建相對獨(dú)立的電力交易機(jī)構(gòu)等重大改革事項，可以先行先試，在總結(jié)試點(diǎn)經(jīng)驗和修改完善相關(guān)法律法規(guī)的基礎(chǔ)上再全面推開”。因此，對于交易機(jī)構(gòu)的組建，中央是非常慎重的。筆者認(rèn)為，根據(jù)中央文件，在全面推開之前要完成三項工作：一是先行先試，完成試點(diǎn)工作；二是總結(jié)試點(diǎn)經(jīng)驗；三是修改完善相關(guān)法律法規(guī)。國家發(fā)改委、能源局發(fā)布的配套文件《關(guān)于電力交易機(jī)構(gòu)組建和規(guī)范運(yùn)行的實施意見》則對中央的要求進(jìn)行了落實，明確“在試點(diǎn)地區(qū)，結(jié)合試點(diǎn)工作，組建相對獨(dú)立的交易機(jī)構(gòu)”?？梢?，交易機(jī)構(gòu)只能在試點(diǎn)地區(qū)搞，而不能全部鋪開，否則就與中央要求不符。
2、成立程序是否符合規(guī)定。
對于交易機(jī)構(gòu)的成立，配套文件《關(guān)于電力交易機(jī)構(gòu)組建和規(guī)范運(yùn)行的實施意見》明確：“在試點(diǎn)地區(qū)，結(jié)合試點(diǎn)工作，組建相對獨(dú)立的交易機(jī)構(gòu)，明確試點(diǎn)交易機(jī)構(gòu)發(fā)起人及籌備組班子人選。籌備組參與擬定交易機(jī)構(gòu)組建方案，試點(diǎn)方案經(jīng)國家發(fā)展改革委、國家能源局組織論證后組織實施”。筆者覺得這里規(guī)定的程序是非常清楚的：一是要明確發(fā)起人及籌備班子人選，成立籌備組；二是擬定交易機(jī)構(gòu)組建方案；三是試點(diǎn)方案經(jīng)國家發(fā)展改革委、國家能源局組織論證。履行完這三個程序，才能實施交易機(jī)構(gòu)的組建工作。程序依法合規(guī)是實現(xiàn)實體合法的基礎(chǔ)，如果程序不符合規(guī)定，則顯然無法保證交易機(jī)構(gòu)組建的合法性。
3、決策機(jī)制是否符合規(guī)定。
《實施意見》提出，“建立由電網(wǎng)企業(yè)、發(fā)電企業(yè)、售電企業(yè)、電力用戶等組成的市場管理委員會。按類別選派代表組成，負(fù)責(zé)研究討論交易機(jī)構(gòu)章程、交易和運(yùn)營規(guī)則，協(xié)調(diào)電力市場相關(guān)事項等。市場管理委員會實行按市場主體類別投票表決等合理議事機(jī)制”。市場管理委員會的引入被認(rèn)為是保障交易機(jī)構(gòu)獨(dú)立性的一大亮點(diǎn)。筆者認(rèn)為這體現(xiàn)了對交易機(jī)構(gòu)權(quán)力運(yùn)行的規(guī)制與約束：通過多方主體組成的市場管理委員會來行使交易機(jī)構(gòu)的最高權(quán)力，并采用按市場主體類別投票而不是按股比投票的方式，將有效避免權(quán)力過度集中、損害市場公平的情況。如果沒有市場管理委員會，將極大地引發(fā)對交易機(jī)構(gòu)公平性的懷疑。
4、高管任免是否符合規(guī)定。
高管的任免權(quán)對交易機(jī)構(gòu)的獨(dú)立運(yùn)行有重大影響，發(fā)改委顯然是注意到了這一點(diǎn)。配套文件《實施意見》明確，“高級管理人員由市場管理委員會推薦，依法按組織程序聘任”，這一原則也被山西、云南等多個試點(diǎn)方案所延續(xù)，成為判斷交易機(jī)構(gòu)是否相對獨(dú)立的一個重要標(biāo)準(zhǔn)。
5、人、財、物、信息、業(yè)務(wù)是否獨(dú)立。
交易機(jī)構(gòu)的人財物信息獨(dú)立是最基本的要求。人員方面，要看勞動合同、管理關(guān)系等是否獨(dú)立；財務(wù)方面，要看收支是否獨(dú)立；物方面，要看辦公場所等是否獨(dú)立；信息方面，要看是否建立了信息隔離管制制度以及該制度是否得到有效遵守；業(yè)務(wù)方面，要看與電網(wǎng)的調(diào)度、營銷等其他業(yè)務(wù)是否做到了真正獨(dú)立。
6、章程、規(guī)則制定是否符合要求。
配套文件要求，“將原來由電網(wǎng)企業(yè)承擔(dān)的交易業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)分開，按照政府批準(zhǔn)的章程和規(guī)則組建交易機(jī)構(gòu)”，可見交易機(jī)構(gòu)的章程和規(guī)則等核心法律文件是要經(jīng)過政府批準(zhǔn)的，否則就不符合文件要求。
最后，有兩個問題需要說明：一個是關(guān)于獨(dú)資交易機(jī)構(gòu)。筆者并沒有將獨(dú)資與否作為交易機(jī)構(gòu)是否相對獨(dú)立的判斷依據(jù)，是因為根據(jù)配套文件，電網(wǎng)設(shè)立獨(dú)資交易機(jī)構(gòu)是被允許的。但需要注意的是，按照通行的一般原則，電網(wǎng)獨(dú)資交易機(jī)構(gòu)可能要受到更嚴(yán)苛的監(jiān)管，以保障其獨(dú)立性和電力交易的公平性。
另一個問題是，現(xiàn)在的交易機(jī)構(gòu)可能不符合電改的全部要求，但設(shè)立之初很難做到盡善盡美，今后必將逐步予以完善。因此，現(xiàn)在交易機(jī)構(gòu)的設(shè)立還僅僅是起點(diǎn)，而不是終點(diǎn)。
